2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析(3)

12、【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。

13、【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

14、【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交、缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。

15、【答案详解】B。本题考查的是权证行权采用现金方式结算的相关规定。

16、【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。

17、【答案详解】D。主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转

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让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求、协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。

18、【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。

19、【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

20、【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。

21、【答案详解】D。证券经纪商提供的信息服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。

22、【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

23、【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

24、【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。

25、【答案详解】C。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

26、【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也就是填写委托单的第一要点。

27、【答案详解】D。证券登记结算公司属于无纸化交易模式，主要通过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债，因此不能在证券登记结算公司办理过户。

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28、【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。

29、【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节、也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

30、【答案详解】D。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;②当日买入的基金份额，同日可以赎回、但不得卖出;③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

31、【答案详解】A。清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;后者是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。

32、【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。

33、【答案详解】C。机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%;累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

34、【答案详解】D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

35、【答案详解】D。这是证券公司自主性的体现。

36、【答案详解】A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=50-(9+0、5)×30%-0、2-1-0、4=45、55(亿元)。

37、【答案详解】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

38、【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

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