2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析(2)

A、资金数量

B、交易量

C、交易品种

D、时间和条件

36、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0、2亿元人民币，提取的损失准备

为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0、4亿元人民币，长期投资为0、5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。

A、45.55

B、47.55

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C、46.95

D、46.35

37、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。

A、3

B、4

C、2

D、1

38、证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )。

A、1，5%

B、3，8%

C、5，10%

D、2，10%

39、证券交易的特征不包括( )。

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、公开性

40、下列关于期权的描述，正确的是( )。

A、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

B、金融期权合约的买入者无需支付任何费用

C、买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

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D、看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

41、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。

A、按抽签决定认购成功者

B、按价格优先原则决定认购成功者

C、按时间优先原则决定认购成功者

D、按客户优先原则决定认购成功者

42、在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。

A、投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

B、禁止从自营账户中调入调出资金

C、交易指令需要强制留痕

D、交易指令执行前应经过审核

43、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。

A、上一交易日收盘价格

B、当时的市场价格

C、当时买进价和卖出价的中间价

D、当日的加权平均成交价

44、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)

A、R

B、R+1

C、R+2

D、R+3

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45、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。

A、原证券账户的复制和证券的非交易过户

B、新开立证券账户和证券的非交易过户

C、原证券账户的复制和证券的交易过户

D、新开立证券账户和证券的交易过户

46、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。

A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

47、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

A、1.24

B、1.86

C、2.24

D、2.86

48、在回购交易中，标准品种只分( )。

A、券种

B、回购期限

C、债券利率

D、债券价格

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49、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A、规模大小

B、价格高低

C、时间先后

D、数量多少

50、根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A、1个月

B、25天

C、2个月

D、90天

51、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A、实际发行价格

B、第一笔买入申报价

C、平均发行价

D、发行底价

52、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

A、交易所总经理

B、交易所理事会

C、交易所会员大会

D、交易所会员管理部门

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53、假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

××股票某时点申报价格和数量

买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)

卖三5.40800

卖二5.39300

卖一5.382000

买一5.371500

买二5.36800

买三5.351800

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为

5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

A、成交300股，价格为539元

B、成交1800股，价格为535元

C、成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

D、成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

54、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

A、机构开户所使用的名称

B、机构专用

C、机构所使用的交易席位号

D、交易席位所属的公司名称

55、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A、银行柜台

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B、证券交易所

C、证券交易系统

D、其营业柜台

56、在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、电话转委托

C、自助委托

D、网上委托

57、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

A、证券登记结算公司

B、中国证监会

C、证券承销商

D、证券交易所

58、证券公司自营业务的主要风险是( )。

A、市场风险

B、交易风险

C、法律风险

D、经营风险

59、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

A、数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

B、数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

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C、数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

D、数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

60、标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。

A、收益率加权

B、面值平均

C、折现率折现

D、折算率折算

参考答案：

1、【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段 …… 此处隐藏：2463字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……