2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析

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1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C、将自营账户借给他人使用

D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券

2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A、证券交易所

B、负责客户信用资金存管的商业银行

C、证监会派出机构

D、证券登记结算机构

4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

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D、0.0001

5、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。

A、上证A股指数

B、上证综合指数

C、上证100指数

D、上证红利指数

7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A、将集合计划资产用于资金拆借

B、将集合计划资产中的证券用于回购

C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D、将集合计划全部资产用于申购

8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、15个工作日内

B、20个工作日内

C、10个工作日内

D、5个工作日内

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9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍

10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定期交收

11、证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。

A、合法的证券公司

B、投资品种的选择

C、委托买卖方式的选择

D、全权委托投资

12、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

A、货币政策

B、财政政策

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C、产业政策

D、价格政策

13、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

A、市场总监

B、总经理

C、会员部

D、会员大会常委会

14、不属于限价委托的特点的是( )。

A、证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

B、市价与限价一致时才有可能成交

C、成交速度慢

D、没有价格上的限制

15、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。

A、1

B、3

C、5

D、7

16、下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

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C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

17、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A、根据中国证监会要求协助调查指定事项

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

18、关于目标市场，下列说法错误的是( )。

A、目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

B、目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

C、目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

D、证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

19、融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A、证券公司向客户

B、银行向客户

C、银行向证券公司

D、证券公司向银行

20、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

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A、违法违规开展资产管理业务

B、在资产管理业务中内幕交易

C、丧失资产管理业务资格

D、证券公司因受到法律制裁而导致损失

21、证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

A、上市公司的详细资料

B、公司和行业的研究报告

C、经济前景的预测分析和展望研究

D、有关股票市场变动态势的内部报告

22、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

23、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A、买卖对象为上市证券

B、主要收入为佣金收入

C、证券公司都有自营资格

D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

24、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。

A、及时性

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