新三板操作实务考试试题201602

河北骥驰投资集团有限公司

新三板操作实务考试题

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一、不定项选择题（每题2.5分，共45分）

1、新三板挂牌的基本条件包括（）

A、依法设立且存续满两年

B业务明确，有持续经营能力

C公司治理机制健全，合法规范经营

D股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

E主板券商推荐并持续督导

2、以下说法正确的是（）

A全国股份转让系统（新三板）主要解决高成长中小企业的股份转让及融资问题；

B全国股份转让系统（新三板）主要为新兴行业企业提供股权融资和转让服务；

C全国股份转让系统（新三板）主要为大型、成熟系企业、传统行业中小企业提供股权融资和转让服务；

D全国股份转让系统（新三板）主要解决地方小微企业融资、转让、流转服务；3.、新三板挂牌的优势（）

A挂牌快B信息透明C成本少D利润率高E门槛低

4、新三板挂牌需哪些单位参与（）

A全国股份转让系统B主办券商C评估师D会计师E律师

5、尽职调查包含哪些内容（）

A公司业务及技术情况B公司治理情况C公司财务与会计情况

D公司合法合规情况

6、目前，暂无法在新三板挂牌的行业包括（）

A金融行业B类金融行业C互联网企业D殡葬业E生物医药行业

7、全国中小企业股份转让系统挂牌实行（）

A申请制B审核制C竞价制D备案制

8、对于新三板挂牌表述正确的是（）

A新三板挂牌对股东所有制性质有所限制

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河北骥驰投资集团有限公司B新三板挂牌对财务指标要求有所限制

C新三板挂牌对高新技术企业有所限制

D新三板挂牌不对财务指标要求有所限制

9、挂牌具体工作流程正确的是（）

A尽职调查材料制作—股改设立股份公司—券商内核—系统公司备案—挂牌

B尽职调查材料制作—股改设立股份公司—系统公司备案—券商内核—挂牌

C股改设立股份公司—尽职调查材料制作—券商内核—系统公司备案—挂牌

D股改设立股份公司—尽职调查材料制作—系统公司备案—券商内核—挂牌

10、新三板融资种类构成（）

A普通股、优先股B公司债、可转债、私募债

C银行信贷、股权质押D其他融资种类

11、新三板融资方式特点（）

A小额B大额C按需D多元E快速

12、新三板定向增发的发行对象包括（）

A公司股东B公司董事、监事、高级管理人员C核心员工D散户E合格投资者13、关于新三板定向增发发行对象中合格投资者包括哪些（）

A法人机构：500万注册资本

B自然人：300万证券资产+2年证券投资经验

C合伙企业：500万实缴出资

D资产管理计划等金融产品或资产

14、在定向增发中，投资人偏好于什么样的三板企业（）

A企业规范经营、治理结构完善、有优秀管理团队的企业

B财务稳健、具有一定规模的三板企业

C持续的盈利能力、创新能力、持续的增长能力企业

D国家鼓励发展的战略性新兴行业，如高端制造、医疗健康、环保新能源类企业

E传统行业，具有极强的盈利能力的三板企业

15、新三板挂牌公司分层的总体思路是“多层次、分步走”，在起步阶段将挂牌公司划分为（）

A创新层B战略层C基础层D传统层

16、新三板投资的进入机制包括（）

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河北骥驰投资集团有限公司A参与定增B二级市场买入C购买新三板投资基金

D主板市场转入E入股拟上市上班企业

17、新三板投资的退出机制（）

A二级市场转出B被并购C转入主板市场D多次定增中转出E股权转让18、招股说明书核心内容包括以下哪些内容（）

A风险因素B发行人业务与技术C发行人公司治理结构和团队

D财务信息E发行人发展规划、募集资金用途和盈利预测

二判断题（每题1.5分，共18分）

1、股改是可逆的（）

2、企业按评估值变更为股份有限公司的，经营期限可连续计算（）

3、股改基准日和申报基准日一般是同一天，但也可以不同天（）

4、在新三板挂牌流程中，中国证监会需对所有企业出具核准文件（）

5、新三板挂牌从券商进场股改算起，公司进入中小企业股份转让系统挂牌一般需要2年以上的时间（）

6、大部分地方政府出台了全国股份转让系统挂牌企业补贴政策（）

7、新三板亏损企业可以定向发行（）

8、新三板挂牌的同时允许定向增发（）

9、全国股转系统公司，尚未与股份制银行签订融资战略合作协议（）

10、在做市商管理要求中，对做市商库存股票不得低于6万股的做市库存股票。（）

11、挂牌企业分层制度共三个标准，需三项标准均符合才可达到创新层。（）

12、改制重组，为保证控股权稳定因素，公司首次公开发行前股东不宜超过200人。（）

三、简答题（共37分）

1、中小板、主板、创业板、新三板有何区别？如何划分一、二级市场？（7分）

2、简述什么样的企业适合上新三板？（7分）

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3、按净资产变更为股份公司的，如果净资产为负值，如何变更？按净资产与评估值改制，除了经营期限起算点不同外，还有什么其他区别？（8分）

4、新三板为什么要在融资上设置诸多限制条件？（7分）

5、简述新三板和IPO的定义，新三板挂牌与IPO二者之间有何区别？（8分）

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