陕西省融资性担保公司设立申报材料目录

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附件1：

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（一）申请书。内容应当载明拟设立机构名称、住所、机构性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，发起人（出资人）基本情况及出资比例，是否符合设立融资性担保公司的条件。

（二）可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划。

（三）筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织，拟设立机构的注册资本、股本结构、公司治理架构、董事及高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

（四）发起人（出资人）协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人、出资人在本公司的投票权受到限制）和附件。全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。 附件包括：

1.法人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）名称、

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企业法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一年度盈利状况、归还银行贷款情况及最近两年审计报告。

2.自然人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。自然人发起人（出资人）还应提供公安部门出具的无犯罪记录的证明，银行出具的财产情况说明和人民银行出具的信用记录证明。

3.企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效证明文件。

4.企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述材料真实性的书面说明。

5.境内金融机构作为发起人（出资人），应提供其注册地监督管理机构出具的书面意见。

6.股东承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。

（五）发起人大会（出资人大会）同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。

（六）筹建工作小组成员名单及简历。

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（七）加盖筹建小组印章的《企业名称预先核准通知书》复印件。

（八）筹备工作委托书。

（九）发起人（出资人）身份证复印件。 （十）股东简历。

（十一）拟任职董事、监事、高级管理人员的任职资格申请表和相关资格证明。

（十二）融资性担保公司的章程草案。（应载明：公司业务范围，议事规则、决策程序、内审制度、评估制度、事后追究和处置制度、风险预警机制、突发应急机制等内部控制和风险管理制度）

（十三）法定验资机构出具的验资报告（可在省金融办审核前提供）。

（十四）监督机构（岗位）的设置情况及人员简历。 （十五）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。

（十六）职能部门设置、职责及主要负责人名单。 （十七）从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。

（十八）组织结构图。

（十九）发展规划。未来业务、财务发展计划及风险管理计划。 （二十）营业场所所有权或使用权的证明材料。

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（二十一）公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

（二十二）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址（邮编）。

（二十三）市、县、区政府或监管部门以正式文件形式出具的初审意见及风险处置责任承诺书。

（二十四）省金融办规定的其他材料。

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附件2：

××金融办（政府）关于 对××担保公司设立申请的初审 意见及风险处置责任承诺书

（文号）

省金融办：

根据《××》要求，我办对××担保公司设立申请进行了审查，认为其符合融资性担保机构核准条件，初审意见如下：

一、 机构名称： 二、 注册资本： 三、 经营地域： 四、 业务范围：

我办承诺，愿意承担××担保公司的监管责任，并及时处置其可能发生的风险。

以上情况，请予以审定。

年 月 日

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附件3：

××公司筹备工作委托书

投资人：

筹备工作小组负责人：

委托事项：开展融资性担保公司组建工作 筹备工作小组享有如下权限：

1.向审核机关提交筹建申请的全部材料；□ 同意□ 不同意 2.修改有关表格的填写错误；□ 同意□ 不同意 3.修改企业自备文件的文字错误；□ 同意□ 不同意 4.向审核机关领取相关批复文件；□ 同意□ 不同意 5.被委托人可以更正的其他事项：

委托的有效期限：自 年 月 日至 年 月 日 全体投资人盖章或签字：

年 月 日

注：1.投资人是法人和经济组织的加盖公章；投资人是自然人的加盖名章。

2.筹备工作小组负责人的权限：1、2、3、4项请在相应的□打“√”；第5项按授权内容自行填写。

3.筹备小组负责人领取批复文件，由本人凭身份证原件领取。

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股东承诺书

×××拟入股设立×××担保公司，现郑重承诺如下：

1.本人（公司）自愿出资×××万元，入股设立×××担保有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额××%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不抽回资金。

2.本人（公司）严格按照《陕西省融资性担保公司管理暂行规定》办理相关手续，上报的申请材料真实、合法、有效、完整。

3.本人（公司）承诺自觉遵守国家及本省有关融资性担保公司的相关规定，遵守公司章程。明确承诺参与管理并承担风险，不从事非法集资、非法证券等非法金融活动，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，保证入股资金来源合法，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股。

4.本人（公司）承诺成为×××担保有限责任公司（或股份有限公司）股东之后，将严格遵守《公司法》、《陕西省融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，认真履行股东义务，完善公司治理。

以上承诺若有虚假，本人（公司）愿承担相关法律责任。

承诺人（法定代表人）签名：

公司（公章） 日期：

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附件4：

××公司高级管理人员任职资格申请表

（A4正反两面打印）

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