资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第一部分　　证券市场基础知识目的与要求

本部分的内容主要包括：股票、债券、基金等基础证券投资工具，金融期货、金融期权、可转换证券等金融衍生工具，以及证券市场的结构与运行、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。

第一章　　证券市场概述

第一节　　证券

一、证券概述

（一）证券的定义

（二）证券的特征

二、有价证券

（一）有价证券的定义

（二）有价证券的分类

（三）有价证券的特征

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第二节　　证券市场

一、证券市场概述

（一）证券市场的定义

（二）证券市场的特征

（三）证券市场的结构

（四）证券市场的地位

（五）证券市场的基本功能

二、证券市场的产生与发展

（一）证券市场的产生

（二）证券市场的发展

（三）中国证券市场发展史简述

（四）中国证券市场的对外开放

第三节　　证券市场参与者

一、证券发行人

二、证券投资人

三、证券市场中介机构

四、自律性组织

五、证券监管机构

第二章　　股票

第一节　　股票的特征与类型

一、股票概述

（一）股票的定义

（二）股票的性质

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（三）股票的特征

二、股票的类型

（一）普通股票和优先股票

（二）记名股票和不记名股票

（三）有面额股票和无面额股票

第二节　　股票的价值与价格

一、股票的价值

二、股票的价格

（一）股票的理论价格

（二）股票的市场价格

第三节　　普通股票与优先股票

一、普通股票

（一）普通股票股东的权利

（二）普通股票股东的义务

二、优先股票

（一）优先股票的定义

（二）优先股票的特征

（三）优先股票的种类

第四节　　我国现行的股票类型

一、国家股

二、法人股

三、社会公众股

四、外资股

（一）境内上市外资股

（二）境外上市外资股

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第三章　　债券

第一节　　债券的特征与类型

一、债券的定义和特征

（一）债券的定义

（二）债券的票面要素

（三）债券的特征

二、债券的分类

（一）按发行主体分类

（二）按计息方式分类

（三）按利率是否固定分类

（四）按债券形态分类

三、债券的偿还方式

（一）到期偿还、期中偿还和展期偿还

（二）部分偿还和全额偿还

（三）定时偿还和随时偿还

（四）抽签偿还和买入注销

四、债券与股票的比较

第二节　　政府债券

一、政府债券概述

（一）政府债券的定义

（二）政府债券的性质

（三）政府债券的特征

二、国家债券

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（一）国债的分类

（二）我国的国债

三、地方政府债券

（一）地方政府债券的发行主体

（二）地方政府债券的分类

第三节　　金融债券与公司债券

一、金融债券

（一）金融债券的定义

（二）金融债券的特征

（三）我国的金融债券

二、公司债券

（一）公司债券的定义

（二）公司债券的特征

（三）公司债券的类型

三、我国的企业债券

第四节　　　　国际债券

一、国际债券概述

（一）国际债券的定义

（二）国际债券的特征

二、国际债券的分类

（一）外国债券

（二）欧洲债券

三、我国的国际债券

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第四章　　证券投资基金

第一节　　证券投资基金概述

一、证券投资基金

（一）证券投资基金的概念

（二）证券投资基金的特点

（三）证券投资基金的作用

（四）证券投资基金与股票、债券的区别

二、证券投资基金的分类

（一）按组织形式分类

（二）按价格决定方式分类

（三）按投资标的分类

（四）按投资目标分类

第二节　　证券投资基金当事人

一、证券投资基金持有人

二、证券投资基金管理人

三、证券投资基金托管人

四、证券投资基金当事人之间的关系

第三节　　证券投资基金的费用、估值与收益

一、证券投资基金的费用

（一）管理费

（二）托管费

（三）运作费

（四）宣传费用

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（五）清算费用

（六）开放式基金的申购费和赎回费

二、证券投资基金资产的估值与净值的计算

（一）基金资产的估值

（二）基金资产净值的计算

三、证券投资基金的收益

（一）收益来源

（二）收益分配

第四节　　证券投资基金的投资

一、证券投资基金的投资范围

二、证券投资基金的投资限制

第五章

第一节金融衍生工具金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

（一）金融衍生工具的概念

（二）金融衍生工具的特征

二、金融演生工具的分类

三、金融衍生工具的产生与发展趋势

第二节　　金融期货

一、金融期货的定义和特征

（一）金融期货的定义

（二）金融期货的特征

二、金融期货的种类

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三、金融期货的基本功能

四、金融期货的主要交易制度

五、金融期货的价格及其影响因素

第三节　　金融期权

一、金融期权的定义和特征

（一）金融期权的定义

（二）金融期权的特征

（三）金融期货与金融期权的区别

二、金融期权的主要种类

三、金融期权的基本功能

四、金融期权的价格及其影响因素

第四节　　可转换证券

一、可转换证券的定义和特征

（一）可转换证券的定义

（二）可转换证券的特征

二、可转换证券的要素

（一）有效期限与转换期限

（二）票面利率或股息率

（三）转换比例或转换价格

（四）赎回条款与回售条款

（五）转换价格修正条款

三、可转换证券的价值和价格

（一）理论价值

（二）转换价值

（三）市场价格

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第五节　　其他衍生工具简介

一、存托凭证

（一）存托凭证的定义

（二）美国存托凭证的有关业务机构

（三）美国存托凭证的种类

（四）存托凭证的优点

（五）美国存托凭证的发行与交易

二、认股权证

（一）认股权证的定义

（二）认股权证的要素

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