电大证券投资分析作业及期末复习综合汇总！(9)

6．在道氏理论中，股票市场的变化有几种周期性的变化，分别是（ ） A．主要趋势 B． 牛市 C． 熊市 D． 次要趋势 E． 日常波动 7. 按照我国《公司法》的规定，\购并\这一概念主要包括（ ）两种方式。 A. 吸收合并 B. 股权购买 C. 资产购买 D. 新设合并 8. 广义上的购并应包括（ ）等方式。

A. 收购与联营 B. 出售 C. 扩张 D. 购回与接管 9. 目标公司价格确定的方法主要有（ ）

A. 净资产法 B. 收益资本化法 C. 现金流量法 D. 净价收购法 10. 目前世界上对证券交易所的监管主要有三种模式，即（ ） A. 结合型 B. 自律型 C. 监管型 D. 行政性 11. 证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。

A. 内幕交易 B. 欺诈客户 C. 擅自发行证券 D. 虚假陈述 12. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ） A. 擅自发行证券

B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易 C. 上市公司违规买卖本公司股票 D. 上市公司擅自改变募股资金用途

13. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（ ） A. 应单处或者并处警告 B. 限制或暂停其证券经营业务 C. 没收非法所得 D. 罚款

14．对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（ ） A．应单处或者并处警告 B．限制或暂停其证券经营业务 C．没收非法所得 D．罚款 15．购并上市公司表现为下列那些情况（ ） A．目标公司成为购并公司的分公司 B．目标公司成为购并公司的事业部

C．购并公司获得目标公司50％以上的股份，成为绝对控股股 D．购并公司成为目标公司的相对控股大股东 16．股份回购可以采取（ ）方式

A．一级市场购买 B．二级市场购买 C．协议收购 D．要约收购 E．定向收购 17．购并目标公司前的审查活动主要包括（ ）

A．产业分析 B．财务状况分析 C．营运状况分析 D．全部股东背景分析

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18．证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ） A．擅自发行证券

B．为股票交易违规提供融资融券及投资交易 C．上市公司违规买卖本公司股票 D．上市公司擅自改变募股资金用途 19．中国证监会的主要职责是（ ） A．负责行业性法规的起草

B．根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理 C．必要的时候参与证券市场交易 D．制定交易规则 五、判断题：

1. 证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（ ）

2. 证券券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（ ）

3. 技术分析准确性的基础是技术分析要尽可能多的包含影响股价的供求因素。（ ） 4. 基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。（ ） 5. 带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。（ ） 6. 带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（ ）

7. 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（ ） 8. 十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（ ） 9. T型K线图下影线越长，空方力量越强。（ ）

10. 一般情况下，没有红黑T型K线图或倒T型K线图之分。（ ） 11. 移动均线具有惯性和助长的特点。（ ）

12. 移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（ ） 13. 短期均线由上而下穿越长期均线时，可考虑卖出股票。（ ） 14. T型K线图下影线越长，空方力量越强。 （ ） 15. 出现十字星的K线图往往暗示着行情要反转。（ ） 16. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（ ） 17．带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（ ）

18．短期均线由上而下穿越长期均线时，可考虑卖出股票。（ ） 19．带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。（ ）

20. 购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。（ ）

21. 财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（ ）

22. 最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（ ）

23. 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。（ ）

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24. 发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（ ）

25. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。（ ）

26. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（ ） 六、计算题：

1. 下面是某股票最近十天的收盘价情况，如果现在需要做5天均线，请用两种方法计算该股票的第五天、第六天、第七天、第八天、第九天、第十天均值。 单位：元 8.50 8.80 9.00 8.90 8.70 9.20 9.30 9.00 8.50 8.85 2. 某股票最近10天的收盘价情况如下，请计算该股票的RSI(9)指标值。通过计算结果可以得到什么结论？ 一 10.8 二 10.95 三 11.50 四 11.20 五 11.00 六 10.50 七 10.80 八 11.30 九 11.50 十 11.70 七、简答题：

1. 基本分析与技术分析的区别和联系？

2. 对购并目标公司的价格确定的几种方式进行阐述，并作简单比较。 3. 证券欺诈行为中的内幕交易主要是指什么？

4. 简单阐述一下证券监管过程中的规范和发展之间的关系。

5. 试解释一下我国发展证券市场的\八字\方针，并分析其中所包含的四个方面的相互关系和作用

试卷编号：5509 (一纸开卷)

浙江广播电视大学开放本科期末考试

《证券投资分析》模拟试题

题 号 得 分 一 二 三 四 五 总 分

一、单选题（每小题2分，共20分）

1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（ ）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力

3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。

A．及时、准确、完整、真实 B．准时、确切、定量、真实 C．及时、准确、完整、彻底 D．及时、完整、认真、纯粹

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5．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成（ ）。 A．可调换优先股和非调换优先股 B．累计优先股和非累计优先股 C．可赎回优先股和不可赎回优先股 D．参与优先股和非参与优先股 6．把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。

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