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《证券投资分析》作业（一）

一、名词解释： 1． 资本证券 2． 股票 3． 普通股 4． 存托凭证 5． 投资基金 6． 有价证券 二、填空题：

1．股票是一种________证券。

2．所谓股份公司注册资本是指_______和_____的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。

3． 在我国，股份公司最低注册资本额为人民币_______万元。

4． 优先股属于混合型股票，它同时具有_______和_______的某些特点。

5．优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以_______发行在外的优先股。 6．国家股和法人股统称__________。

7．B股是投资者以_______（上海证券交易所）或________（深圳证券交易所）认购和交易的股票。 8． H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。 9． ADR是一种交易方式的英文缩写，其中文解释是________。

10．多种价格招标方式也称为_______招标，单一价格招标也称为_______招标。

11．投资基金按照_________和___________方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时，按照_______清盘归还所有者。

12．证券市场可以分为_________和_______两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即________、_______和_______。

13．证券交易所组织形式有__________和__________。我国上海和深圳证券交易所是__________。 14．场外交易价格通过__________确定，实际上也是__________，其特点表现为__________。15.我国股票竞价方式由开市前的_________和开市后的__________构成，竞价的原则是______________。 16.上海证券交易所综合指数以____________为基期，采用_____________，并采用________为权数。上证分类指数为________、________、________、________和________五类，上证A股基期日为__________。

17.深证成分指数选用______家股票为样本股，以___________为基期日，基期指数定为________点。 18.证券交易的信用交易分为__________和_________。其中________大于________。我国《证券法》严禁________。

三、单项选择题

1、以下哪种筹资方式所获得的资金可以作为企业的自有资金长期使用（ ） A 银行贷款 B 发行债券 C 发行股票 D 其他贷款

2、根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（ ）两种基本形式

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A 个人股和国家股 B 流通股和非流通股 C 法人股和非法人股 D 普通股和优先股 3、下列那种债券被称为“金边债券”( )

A公司债券 B金融债券 C政府债券 D 国内债券 4、基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）

A 70% B 90% C 80% D 100%

5、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能超过其基金资产总值的（ ）

A 70% B 90% C 80% D 100% 6、下列那个特点不是普通股的特点（ ）

A 经营参与权 B 优先认股权 C 剩余财产分配权 D 优先清偿权 7、下列那种债券发行时将利息返还给投资者（ ）

A 附息债券 B 累进计息债券 C 零息债券 D 贴现债券 8、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ）

A 合伙制 B 公司制 C 会员制 D 法人制 9、在我国，股份有限公司注册资本最低额为人民币（ ）

A 500万元 B 1000万元 C 2000万元 D 5000万元 10、股票和股单在以下那些方面的功能是相同的（ ） A 流动性的功能 B 获取股息和红利的功能 C 获取交易差价的功能 D 作为有价证券的功能 11、下列那个价格为新股的实际销售价（ ）

A 票面价格 B 发行价格 C 账面价格 D 内在价格 E 市场价格12、下列证券中属于无价证券的是（ ）。

A 凭证证券 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 13、\熨平\经济波动周期的货币政策应该以买卖（ ）为对象。 A 农产品 B 外汇 C 企业债券 D 政府债券 14、股份公司发行的股票具有（ ）的特征。 A 提前偿还 B 无偿还期限 C 非盈利性 D 股东结构不可改变性 15、从收益分配的角度看，（ ）

A 普通股先于优先股 B 公司债券在普通股之后

C 普通股在优先股之后 D 根据公司具体情况，可自行决定。 16、把股票分为普通股和优先股的根据是（ ） A 是否记载姓名 B 享有的权利不同 C 是否允许上市 D 票面是否标明金额

17、依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ） A 累计优先股和非累计优先股 B 可调换优先股和非调换优先股 C 参与优先股和非参与优先股 D 可赎回优先股和不可赎回优先股 18、持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

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A 10% B 20% C 15% D 30%

19、我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

A 已发行股份的10% B 总股份的5% C 总股份的10% D 已发行股份的5% 20、按组织形式投资基金可分为（ ）和公司型投资基金。

A 封闭式投资基金 B 开放式投资基金 C 契约型投资基金 D 指数基金 21、基金投资于国债的比例不得低于（ ）的20%

A 基金净收益 B 基金资产净值 C 基金负债总额 D 基金资产总值 22、按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。 A 5000 B 2000 C 50000 D 10000

23、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元 A 5000 B 2000 C 50000 D 10000

24、某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。

A 1000 B 980 C 990 D 960 四、 多项选择题：

1确定股票发行价格要考虑以下因素（ ）

A 市盈率 B股息率 C每股净值 D预计的股利 2、股票的价值有三种（ ）

A票面价值 B账面价值 C内在价值 D清算价值 3、股票具有下列那些基本特性（ ）

A权利性 B责任性 C返还性 D盈利性 E风险性 4、股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份( )

A现金 B实物 C工业产权 D专有技术 E土地使用权 5、关于宏观经济分析，一般而言，下列说法中正确的是（ ） A温和的通货膨胀对股价的影响较小

B在通货膨胀预期不稳定的条件下，对公司经营前景考虑，往往可能使得公司的股价下降 C中央银行通过公开市场买入大量国债，有利于促进证券市场的价格上扬 D证券价格的波动大致与经济周期相一致，但有一定的滞后 6、债券作为一 …… 此处隐藏：3381字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……