注会经济法·第五章证券法(1) - 图文(4)

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5．新股询价完成并且询价对象符合上述规定后，发行人及其保荐人按照发行公告规定的程序向社会公众投资者公开发行。向询价对象配售（网下发行）和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格相同。向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通。（P158）

6．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购；网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行；网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行；中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露；中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。（P164）

附件：义务华鼎锦纶股份有限公司首次公开发行A股网上资金申购发行公告

保荐人（主承销商）：安信证券股份有限公司 特别提示

1．义乌华鼎锦纶股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11日修订）和《关于深化新股发行体制改革的指导意见》（证监会公告［2010］26号）的相关规定，对首次公开发行Ａ股网上发行做出相关安排，请广大投资者认真阅读本公告。

2．义乌华鼎锦纶股份有限公司首次公开发行Ａ股网上发行通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统，采用网上资金申购方式进行。关于网上发行的有关规定，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《沪市股票上网发行资金申购实施办法》（2010年修订）。

3．发行人和保荐人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真

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阅读2011年4月25日（T－1日）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《义乌华鼎锦纶股份有限公司首次公开发行Ａ股投资风险特别公告》。

重要提示

1．义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称“发行人”或“华鼎锦纶”）首次公开发行不超过8000万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［2011］487号文核准。本次发行的保荐人（主承销商）为安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐人（主承销商）”）。

2．本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上资金申购发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。其中，网下发行数量1600万股，占本次发行数量的20％；网上发行数量不超过6400万股，占本次发行数量的80％。询价对象为符合《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11日修订）中界定的询价对象的条件，且已经在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记备案的机构，包括安信证券自主推荐、已向协会备案的询价机构。

3．本次发行价格区间为12.50元／股～14.00元／股（含上限和下限），由于网上发行时本次发行价格尚未确定，参与网上资金申购的投资者须按照本次发行价格区间上限（14.00元／股）进行申购。如最终确定的发行价格低于发行价格区间上限，差价部分将于2011年4月29日（Ｔ＋3日）与未中签的网上申购款同时退还给网上申购投资者。

4．任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否有“有效报价”，均不得再参与网上发行。参与网下初步询价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的询价对象自行承担相关责任。

5．本次网上发行日为2011年4月26日（Ｔ日），申购时间为上交所正常交易时间（上午9:30至11:30，下午13:00至15:00）。申购简称为“780113”；申购代码为“华鼎申购”。

6．本次网上发行，参加申购的单一证券账户的委托申购数量不得少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，单一证券账户申购上限为64000股。

7．单个投资者只能使用一个合格账户参与本次网上申购。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以2011年4月25日（T－1日）账户注册资料为准）参与本次网上申购的，以及同一证券账户多次参与本次网上申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购（企业年金账户的指定交易情况以2011年4月25日（T－1日）为准）。 …… 此处隐藏：93字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……