港股通业务管理办法 - 图文(7)

第四章 投资者教育具体内容与形式

第十五条 投资者教育内容应当包括但不限于：

1、普及港股通业务基础知识，包括但不限于港股通的业务沿革发展和现状、港股的基础知识、外汇的基础知识及相关法律法规等；

2、介绍港股通业务规则，包括港股通业务规则解读、沪港股票投资差异比较、港股投资规则等；

3、宣讲业务流程：介绍港股通业务投资者适当性评估事项、开户准入规则、现场和非现场申请流程、交易委托方式等；

4、揭示港股通业务的各类风险，说明风险成因以及对投资者的影响，包括但不限于交易风险、特定事件风险、买卖限制风险、政策风险等；

5、开展深度专题培训，包括但不限于香港上市公司研究、港股估值分析、财务报表分析、技术指标分析、A+H套利分析等；

6介绍客户问询、投诉受理的方式和途径；强调投资者信息真实性、准确性、完整性的必要性与意义，保密意识重要性；

7、解答投资者提出的问题。

第十六条 港股通业务投资者教育形式包括： 1、面对面讲解和答疑，揭示风险；

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2、举办投资者教育培训课堂，组织分阶段、分客户级别的专题课程、组织巡讲团进行巡讲、组织专场报告会进行宣导；

3、设立和维护公司网站的港股通投资者教育专栏和微信专栏； 4、设计和配送投资者教育宣传资料； 5、组织客户参与港股的模拟体验；

6、组织客户参与港股通业务测试并进行辅导讲解； 7、借助媒体如报纸、广播进行宣传； 8、开展与第三方合作组织各类客户活动。

第五章 业务管理

第十七条 港股通业务投资者教育工作要有机融入营销、业务办理、客户服务等业务开展的各个环节，并将实施情况和资料进行归档、保存。

第十八条 业务环节实施要求 （一）营销环节

1、了解客户。营业部应当了解自己的客户，并根据港股通业务客户的准入条件及类别，有针对性地做好各类客户的教育工作，不得对投资者进行诱导性宣传。

2、传递业务知识。营业部采取多种方式向投资者介绍港股通业务的

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基础知识、产品特点、投资风险等内容。

3、规范业务宣传。港股通业务的宣传折页、手册、研究报告及演示文档等材料上必须有风险揭示的内容，至少在醒目位置注明“市场有风险，投资需谨慎”。

（二）业务办理环节

严格适当性管理。营业部应向客户揭示评价该客户参与的适当性依据，提醒客户注意港股通业务下交易特有的市场风险、汇率风险、交割风险等，并解答客户提出的问题，引导客户通过手机和网上完成业务权限的开通。

（三）交易环节

公司总部及营业部通过交易系统客户端、跑马屏、电话语音系统、手机短信、微信和电子邮件等多种方式及时向客户提醒港股通业务风险。 营业部应当关注投资者交易港股的情况，对出现因汇率问题、交易费用问题等出现账户透支的情形，通过电话、短信等有效方式及时向持有港股通合约的投资者传达，信息传达情况应当予以记录留存。

（四）客户服务环节

做好持续服务和回访工作。公司通过网站、客服中心、营业部咨询

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电话、营业部现场服务人员等多种方式及时解答投资者的疑问，为客户提供咨询服务。并在公司网站、营业部营业场所向投资者公布投诉电话和投诉邮箱等投诉渠道，及时受理和处理客户投诉，认真做好客户反馈。

第六章 检查与评价

第十九条 公司采取现场调查、抽查与自查等方式对营业部港股通业务投资者教育工作开展情况进行检查。

第二十条 营业部港股通业务投资者教育工作开展情况将作为营业部整体投资者教育工作评价的重要依据。

第七章 附则

第二十一条 本办法由经纪业务总部负责解释和修订。 第二十二条 本办法自印发之日起施行。

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附件4：

华泰证券股份有限公司港股通 业务登记结算管理办法

第一章 总则

第一条 为规范华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）港股通结算业务，维护正常市场秩序和保护客户合法权益，控制结算风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章、《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，以及上交所和中国结算公司的业务方案及相关细则制定本管理办法。

第二条 本办法所称港股通业务是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。包含港股交易通和港股结算通两部分。

第三条 港股通结算业务主要包括账户管理、清算交收、资金划付、公司行为处理、异常情况处理以及其他业务控制等内容。

第四条 公司运营中心对港股通结算业务进行统一管理，严格按照中

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