港股通业务管理办法 - 图文(4)

投资者适当性管理办法

第一章 总则

第一条 为保护客户合法权益，全面了解客户基本情况，充分揭示港股通业务市场风险，审慎选择和引导适当的客户理性参与港股通业务，促进港股交易市场健康发展，制定本办法。

第二条 港股通业务适当性管理是指通过客户的适当性评估和资质审定，制定客户的准入资格，引导客户充分了解港股通业务市场特性，理性申请权限和参与交易。选择具备足够的认知能力和风险承受能力，符合上海证券交易所规定的合格客户；通过客户教育和风险揭示，引导客户在充分了解港股通业务风险的基础上开通业务权限和实施交易；通过持续性的跟踪服务，指导客户共同关注和控制业务风险，培育合格的市场客户。

第二章 客户适当性管理的组织架构

第三条 公司总部港股通业务客户适当性管理职责：

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