港股通业务管理办法 - 图文(12)

第四十二条 发生日间交收违约后，负责交收管理人员及时核查交收失败原因，对因资金划拨金额计算错误引起的交收失败，则重新计算应划拨资金金额，发送资金划拨指令，跟踪资金到账情况，确保资金及时到账；对因划拨资金未及时到账引起的交收失败，立即启用应急划款通道重新划拨资金，确保资金及时到账，同时通知资金结算人员联系划款银行查找资金未及时到账的原因解决问题，避免发生T日资金在途。

为避免日终资金交收失败，在计算日间交收资金划拨金额时，应当将18:00交收的证券组合费统计在内。

- 43 -

第九章 附则

第四十三条 本办法由公司运营中心负责解释。

- 44 -

附件5：

华泰证券股份有限公司港股通业务

合规与风险管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强港股通业务合规与风险控制，确保风险可测、可控、可承受，保证港股通业务有序、健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等有关法律法规、业务规则，制定本办法。

第二条 本办法所称的港股通业务，是指内地客户委托内地证券公司，经由上海证券交易所（简称“上交所”）设立的证券交易服务公司（简称“上交所SPV”），向香港联合交易所（简称“联交所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

第二章 目标与原则

第三条 合规与风险控制的目标：

（一）保证港股通业务能严格遵循国家有关法律法规，贯彻执行公司

- 45 -