港股通业务管理办法 - 图文

华泰证字〔2014〕931号

关于印发《华泰证券股份有限公司 港股通经纪业务管理办法》等制度的通知

各部门、各分公司、各营业部：

为规范港股通业务，防范业务风险，公司制定了《华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法》及相关制度（详见附件1-6）。现予印发，请遵照执行。

针对港股通业务的投诉处理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户投诉处理制度（2014年修订）》（华泰证字〔2014〕567号）执行。关于港股通业务的回访管理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户回访工作制度（2014年修订）》（华泰证理字〔2014〕6号）执行。

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针对客户开通港股通权限的默认交易佣金率设定，公司按照客户沪市A股证券网上交易佣金标准收取港股通交易佣金（不包括公司代扣税费）。公司柜台系统内将客户沪市A股证券网上交易净佣金率同步为客户港股通交易的净佣金率，客户按照联交所市场收费标准交纳的交易费、交易系统使用费、过户费和税费等作为公司代扣项目，不含在内。具体税费详见附件7。

客户后期申请港股通佣金率调整需由营业部通过CRM系统-服务订购-费率-华泰港股通费用类型（净佣金率）进行单独设置。客户后期申请调整CRM服务套餐及港股通佣金率（含A股和传统封闭式基金）时，营业部需注意港股通佣金率是单独的品种，需要分别作调整操作。

特此通知。

附件：1.华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法

2.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者适当性 管理办法

3.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者教育 管理办法

4.华泰证券股份有限公司港股通业务登记结算管理 办法

5.华泰证券股份有限公司港股通业务合规与风险 管理办法

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6.华泰证券股份有限公司港股通业务会计核算办法 7.港股通业务交易税费清单

华泰证券股份有限公司

2014年11月5日

公司发送：公司领导

华泰证券股份有限公司 2014年11月5日印发

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附件1：

华泰证券股份有限公司港股通

经纪业务管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强公司对港股通业务的管理、促进港股通业务的规范、有序、顺利开展，特制定本办法。

第二条 公司开展港股通业务应符合《证券法》的相关规定，应符合中国证券登记结算有限公司证券登记结算有关规定和上海证券交易所的相关规则。

第三条 本办法所称港股通业务是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。

第二章 组织体系

第四条 公司董事会负责制定公司港股通业务发展战略。总裁室是港股通经纪业务开展的决策机构，明确港股通经纪业务开展的总体计划，决定公司港股通业务开展日常管理部门及相关权限；审批港股通业务实施方

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