为什么对外承包工程风险管理很重要(4)

（九）技术风险

技术风险是因高技术标准要求、技术的不成熟性、不熟悉业主要求的技术标准或技术权利瑕疵对项目实施造成的不利影响。在对外承包工程项目中，技术风险主要体现在以下四个方面：

1.业主对工程建设的技术标准要求高，导致项目实施难度大、实施成本高；

2.项目使用的技术不成熟，可靠性差，对项目的质量或性能造成大的不利影响；

3.承包商不熟悉业主要求的技术标准，导致工期延误、工程和设备发生质量问题；

4.承包商对其使用的技术不具有产权或使用许可权，导致对第三方知识产权侵权。

对外承包企业可采取下述应对措施来防范和控制技术风险：

(1)争取采用中国标准，以有效掌控工程成本、质量和工期；

(2)结合项目自身的特点，特别是项目建设条件，采用成熟、可靠的技术方案，以防质量、性能不过关的风险；

(3)保证己方使用的技术具有合法的知识产权，不侵犯第三方的知识产权等。

【典型案例】在某央企子公司承包的菲律宾某燃煤发电项目上，合同规定适用美国技术标准，机组频率按60Hz的标准设计（中国国内主机生产商采用的标准通常是50Hz），而中国设备厂商对美国标准不够熟悉。结果，本项目机组在安装完毕后运行不稳定，无法通过可靠性试验，造成工程移交严重误期，承包商被业主没收了履约保函。

（十）生态和环境风险

生态和环境风险是指高标准的生态和环境保护要求及生态、环境事件的负面衍生效应给项目实施造成的不利影响。生态和环境风险的主要表现有：

1.高标准的生态和环境保护要求，将大大增加项目实施成本，加大亏损风险；

2.高标准的生态和环境保护要求，对工期的影响很大，违反生态和环境保护要求甚至会导致当地政府指令项目停工整顿乃至取消项目；

3.生态和环境保护的不利，容易成为国际势力和项目所在国反对势力攻讦我国企业运作的项目的借口，引发政治风险，导致项目被当地政府搁置或取消。

对外承包企业可采取下述应对措施来防范和控制生态和环境风险：

(a)对当地的生态要求和环境保护标准进行充分的调研，在承包合同价格中充分考虑该类成本，特别是环保和生态成本；

(b)在当地就项目加强正面宣传，做好公共关系工作，促进当地就业，适当为当地做一定社会贡献，避免生态、环境事件引发政治风险等。

【典型案例】2011年，在我国某央企投资和承建的缅甸密松水电项目上，当地民众受到国际和当地政治势力的蛊惑，以破坏生态和环境为由向政府施压，缅甸总统吴登盛直接下发总统令，以顺应民意为由，搁置了该水电项目，至今项目重启困难重重；2012年，中国万宝公司投资、中国水电承建的缅甸莱比塘铜矿项目，受到国际和当地政治势力的蛊惑，当地民众以拆迁补偿不足和破坏环境为由多次大规模抗议，导致该项目多次停工，严重影响了项目工期，大幅增加了建设费用；同样，2014年，中铝公司承包的秘鲁特罗莫克铜矿项目，因被指责在施工生产中破坏当地环境而被当地政府要求停工，对项目工期造成了严重影响。

四、案例分析：风险点与风险解决

（一）我国某央企子公司承建埃及某核电项目的风险解决

在我国“走出去”和“一带一路”政策的号召下，我国某中央企业以我国和埃及政府间的合作框架为基础，以其下属工程公司为平台运作埃及某核电项目。鉴于埃及法律对当地社会、经济、就业等的保护非常严格，且埃及没有商业核电建设的先

例，该项目为埃及第一个商业核电项目，项目的运作蕴藏着巨大风险，这些风险直接关乎项目的可行性和建设的成败。为此，该公司委托阳光时代律师事务所（简称“阳光所”）对埃及核电运作的当地法律环境和法律风险进行了全面的尽职调查。

经作者牵头的法律服务团队并利用当地合作律所全面、深入的尽职调查，在埃及法律下，该核电项目的运作存在下述重大风险因素，我们也根据尽职调查结果向客户提出了相应的风险应对措施建议：

1.在市场准入方面，埃及法律禁止外商投资埃及核电领域，据此，以投资模式运作该项目是不可行的；

2.在承包资质方面，埃及法律规定外国承包商要获得当地承包资质，而客户新设当地公司将面临当地公司承包经验缺乏、无法获得埃及当地相应承包资质的风险，导致客户承包该项目在埃及法律下是不可行的；

3.当地成分要求方面，埃及法律要求外国承包商至少应将51%的工程份额分包给当地承包企业，使用设备材料的当地价值部分（相当于国产化率）至少应达40%，严格按照1:9的比例要求使用当地员工和劳务（即如果雇佣1个外籍人，则应至少雇佣9个埃及人），而由于埃及当地没有核电建设经验，能够胜任分包核电工程的企业极少，核电设备材料供应能力严重欠缺，也缺乏核电建设经验和技能的人员和劳务，因此，严格执行上述当地分包要求、当地国产化率要求和当地用工比例要求，将导致该项目不可行。

对于上述重大风险，我们向客户提出了下述风险解决方案建议：第一，对于第1类风险，我们建议客户采用承包模式，而不是投资模式运作该项目；第二，对于第2和第3类风险，我们建议客户与埃及政府商谈，向埃及政府相关主管部门申请适用的豁免，以保证该项目承包建设的可行性。客户欣然接受了我们的风险解决建议，并对于我们的法律服务给予了高度评价。

（二）我国某央企子公司承建孟加拉某燃机发电项目的风险解决

2011年，我国某电力央企子公司以EPC/交钥匙总承包模式获得了孟加拉某燃机发电项目。该公司是一家以电力施工为传统主业的工程公司，在运作本项目之前，

没有任何境外EPC总承包工程经验，对EPC总承包项目的交易架构、合同设计、风险分配和风险防控了解甚少，而该项目承包金额很大，达数亿美元，一旦发生亏损，亏损额将是该公司难以承受的。因此，该公司运作该项目时面临很高的风险，特别是法律风险。从法律和合同方面，具体说来，在该项目上，该公司面临下述重大风险：

1.对当地法律不了解，存在违法和报价边界不确定的风险；

2.对EPC合同不了解，没有EPC合同风险识别和谈判能力，潜在的合同风险很大；

3.没有境外EPC总承包经验，相应地也没有分包风险控制经验，分包环节存在重大风险；

4.由于业主为该项目选择的融资模式为项目融资，而该公司没有融资经验，存在较大的融资配合风险；

5.该公司没有国际工程索赔与反索赔经验，而对外承包工程实践中，承包商面临业主反索赔的事件频发，该公司在本项目上存在较高的索赔与反索赔风险等。

考虑到阳光所十多年的对外承包项目服务经验，该公司委托我们在该项目上为其提供了项目前期、合同审查、谈判和签约、项目执行直到完工投产全过程、全方位的法律服务，我们也协助客户防范、控制和解决了诸多项目风险：

第一，我们为客户对孟加拉承包法律环境进行了详细的法律尽职调查，揭示了当地法律风险，协助客户策划和论证了项目运作模式，并确定了报价边界，防范了违法和报价漏项的风险；

第二，我们为客户全面和深入审查了EPC总承包合同，揭示了合同风险和偏差，向客户提出了风险应对措施建议；在合同谈判阶段，我们深度参与了EPC合同谈判，作为商务主谈，几乎代表客户就价格与支付之外的其他所有商务和法律内容同业主进行了谈判，通过谈判争取了较为有利的合同条件，维护了客户的利益，最终协 …… 此处隐藏：2299字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……