2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(8)-中大网校(5)

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(22)对于融资方式的确定，要在权衡资金成本和财务风险的基础上，根据实际情况，采取一个或数个融资方式。

(23)证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 （ ）

(24)机构投资者应与发行人订立配售协议，约定持股时间不少于6个月。

(25)上市公司发行转债需要由两个以上的承销商推荐。（ ）

(26)如就任何仍未上市的证券类别申请在香港创业板市场上市，则申请必须与已发行或拟发行的该类别所有额外证券有关。

(27)中国证监会自受理申请发行新股文件到作出决定的期限为2个月。

(28)在新股发行体制改革措施的第一阶段中，对网上单个申购账户设定单个投资者可使用多个合格账户申购新股。（ ）

(29)在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。 （ ）

(30)上市公司进行重大资产重组应当由股东大会依法作出决议。（ ）

(31)申请发行可转换公司债券未被核准的发行人，自接到中国证监会的书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后30日内，对复议申请作出决定（ ）

(32)主承销商在发行募集说明书公告前，应将相关信息透露给部分机构投资者，以便了解其认购意向。（ ）

(33)上市公司发行新股决议2年内有效。 （ ）

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(34)根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。（ ）

(35)财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）

(36)上市公司历次募集资金的运用应重点披露发行人最近3年内募集资金运用的基本情况。 （ ）

(37)证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。 （ ）

(38)开放式基金的设立募集期限不得超过6个月。

(39)在通常情况下，国际推介基本完成后，发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度，并可以大体确定承销的结果和基本的超额认购率。

(40)资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 （ ）

(41)资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。 （ ）

(42)采取回拨机制的，对机构投资者的配售量最低可减至0股。

(43)上交所和深交所新的企业债券上市规则对申请上市的企业债券的上市条件的规定要求债券的发行额不得低于人民币3000万元。

(44)法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。 （ ）

(45)商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。 （ ）

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(46)发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。 （ ）

(47)凡已在“特别风险提示”栏目披露的风险因素，须简要披露该风险及其形成的原因。

(48)证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）

(49)对于以无形资产折股的，或因各种原因对无形资产进行评估并调账的，应详细披露评估方法及其依据。

(50)询价对象修改报价的情况、申购平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商向证券交易所报备。（ ）

(51)刊登证券发行募集文件以后直至募集结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。 （ ）

(52)投资者持有上市公司流通证券的市值，是按招股说明书摘要刊登前一个交易日计算的上市流通股票市值的总和。

(53)2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 （ ）

(54)关于上市公司重大购买、出售、置换资产形成初步意见后，董事会聘请中介机构为本次交易出具意见，同时与股东签署保密协议。

(55)上市公司对发行股票所募集资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。

(56)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险是被聘请的中介机构应当履行的职责。（ ）

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(57)对机构投资者进行配售时，可以按某一标准将机构投资者分为不同类型，且不同类型可按不同比例配售。

(58)资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。 （ ）

(59)如果申购资金不足，则该申购为无效申购。

(60)采用私募方式发行股票的，招股文件必须按照严格的程序进行公告披露。

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :C (2) :A (3) :B (4) :B (5) :B (6) :A

短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

(7) :C (8) :A (9) :C

我国凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。其中，商业银行也可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 (10) :D (11) :C

申请发行可交换公司债券发行人，当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

(12) :B (13) :A

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所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：①所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；②所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；③所属企业获准境外发行上市。 …… 此处隐藏：1886字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……