2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(8)-中大网校(4)

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B. 董事会报告

C. 制度与人员的检查 D. 财务报表附注

(25)上市推荐人主要应当履行的义务有（ ）。 A. 确保发行人符合上市条件

B. 确保发行人的董事了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及上市协议规定的董事的义务与责任

C. 协助发行人健全法人治理结构

D. 协助发行人聘请律师和注册会计师

(26)关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排的描述，正确的是（ ）。

A. T－5日，向上海证券交易所报送所有材料，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告 B. T－4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告

C. T+1日，验资报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号 D. T+3日，摇号中签率公告见报。

(27)采用“全额预缴款”发行方式时，如果有效申购总量大于股票发行量，则采用的配售比例为（ ）。

A. 配售比例I=股票发行量/有效申购总量

B. 配售比例I=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股） C. 配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=股票发行量/有效申购总量 D. 配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股）

(28)发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（ ）原则。 A. 人员、机构、资产相结合

B. 人员、机构、资产按照业务划分 C. 债务、收入与成本、费用相配比

D. 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

(29)以下属于网上发行方式的有（ ）。 A. 上网竞价方式 B. 发行认购汪方式 C. 上网定价方式

D. 储蓄存款挂钩方式

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(30)证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。 A. 保荐机构尽职调查文件

B. 保荐机构从事保荐业务的记录

C. 保荐机构上市保障业务内部管理制度 D. 申请文件及其他文件

(31)发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 A. 违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B. 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C. 5次以上无故不出席发审委会议的 D. 本人提出辞职申请的

(32)主承销商应将发行回访报告报送（ ）备案。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所

D. 发行人所在地的中国证监会的派出机构

(33)股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。 A. 货币

B. 土地使用权 C. 工业产权 D. 非专利技术

(34)境内外资股的发行准备过程中可以选聘（ ）作为其评估机构。 A. 具有从事证券相关业务资格的境内评估机构

B. 具有国际资产估值标准委员会会籍资格的外资股上市地评估机构 C. 国内的土地评估机构

D. 具有英国皇家特许测量师学会会籍资格的外资股上市地估值机构

(35)证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A. 承销未经核准的证券

B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏

D. 在承销过程中不按规定披露信息

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(36)证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

A. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 B. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

C. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事

D. 最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

(37)对于国外公司，纽约证券交易所可以要求其适用“非美国公司”的上市条件，主要包括（ ）。

A. 世界范围内的预期市值达10000万美元，公司在世界范围内的有形资产净值达10000万美元

B. 公司近3年来连续盈利，累积税前利润总额达10000万美元，并且最近3年来最低盈利年度的税前利润也不少于2500万美元

C. 在世界范围内持有公司100股以上的股东人数不少于5000人，公司在世界范围内的公众持股总额不少于2500万股

D. 申请上市的企业需有两年活跃业务活动的记录，集中于一项主要业务，两年业务目标明确

(38)首次公开发行股票，在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括（ ）。 A. 市盈率 B. 市净率 C. 增值税

D. 摊销前收益的比率

(39)上市公司公募增发，可以选择（ ）的形式。

A. 按公众投资者网下累计投标询价结果定价并配售，对一般法人投资者上网定价发行 B. 按机构投资者网下累计投标询价结果定价并配售，对公众投资者上网定价发行 C. 网下对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行 D. 网上对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行

(40)收购人做出提示性公告后，除可以继续执行已经订立的合同或者股东大会已经做出的决议外，被收购公司董事会不得提议的事项有（ ）。 A. 发行股份和可转换公司债券 B. 回购上市公司股份

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C. 修改公司章程

D. 处置、购买重大资产，调整公司主要业务

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）

(1)经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 （ ）

(2)发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。 （ ）

(3)经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 （ ）

(4)《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）

(5)发行人应披露正在从事的研发项目及进展情况、拟达到的目标，最近1年及1期研发费用占营业收入的比例等。（ ）

(6)可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先 …… 此处隐藏：2456字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……