2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(8)-中大网校

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2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(8)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)企业发债规模不得超过企业净资产值的比例以及为固定资产投资的发债规模不得超过固定资产投资总额的比例分别为（ ）。 A. 20％，20％ B. 20％，30％ C. 30％，20％ D. 30％，30％

(2)主承销商进行国际推介的主要对象是（ ）。 A. 机构投资者 B. 社会公众投资者

C. 商业银行的大额存款者 D. 承销商的客户

(3)国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（ ）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。 A. 国务院 B. 省级以上 C. 市级以上 D. 县级以上

(4)按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向（ ）配售。 A. 股东

B. 特定的投资者 C. 机构投资者 D. 个人投资者

(5)战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A. 6 B. 12 C. 18

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D. 24

(6)企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券是（ ）。 A. 短期融资券 B. 中期融资券 C. 长期融资券 D. 中长期融资券

(7)除出现竞争要约之外，收购要约的有效期不得少于（ ）日。 A. 五 B. 二十 C. 三十 D. 六十

(8)公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。 A. A B. AA C. AAA D. B

(9)我国凭证式国债通过（ ）的网点，面向公众投资者发行。 A. 证券公司和保险公司

B. 农村信用社联社和邮政储蓄银行 C. 商业银行和邮政储蓄银行 D. 少数证券公司和保险公司

(10)为了保护广大中小投资者的利益，防止某些股东操纵股票交易价格的现象出现，我国《证券法》规定了（ ）制度。 A. 股东持股最高限额 B. 股东大会监督 C. 独立董事

D. 股东持股变动报告和公告

(11)可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的（ ）。

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A. 50% B. 60% C. 70% D. 80%

(12)在现行多种价格的公开招标方式下，国债的承销价格由（ ）确定。 A. 人民银行制定 B. 承销商自定 C. 财政部统一制定

D. 证券交易所统一制定

(13)所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议事件发生后（ ）履行信息披露义务。 A. 次曰 B. 15日后

C. 5个工作日后 D. 20个工作日内

(14)（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。 A. 固定资产 B. 流动资产 C. 递延资产 D. 无形资产

(15)中国证监会根据政府的有关规定，对申请发行可转换公司债券收取审核费人民币（ ）万元。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 20

(16)上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（ ）后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告；此后，每（ ）应当公告一次，直到完成过户手续。 A. 30日，90日 B. 30日，60日 C. 60日，30日 D. 90日，30日

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(17)运用可比公司法时采用的比率指标P／B代表（ ）。 A. 市盈率 B. 市净率 C. 负债率 D. 利润率

(18)（ ）的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司。 A. 2个以下 B. 5个 C. 2个以上

D. 5个及5个以上

(19)因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到 （ ），投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。 A. 5%及之后变动5%的 B. 15%及之后变动15%的 C. 5%及之后变动15%的 D. 15%及之后变动5%的

(20)在香港创业板市场上市时，如属新申请人，其申报会计师最近期申报的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前（ ）结束。 A. 24个月 B. 6个月 C. 3个月 D. 1个月

(21)依据有关规定，外商投资股份有限公司还应披露持股（ ）％以上的外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国投资和技术转让的法律法规等信息。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

(22)（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

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A. 全额预缴款、比例配售、余款即退 B. 全额预缴款、比例配售、余款转存 C. 与储蓄存款挂钩 D. 上网竞价方式

(23)发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且雾计超过人民币（ ）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（ ）者为计算依据。

A. 3 000，低 B. 5 000，低 C. 3 000，高 D. 5 000，高

(24)H股的发行条件中要求，公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续（ ）的营业记录，最近1年的利润不低于（ ）美元，前两年的利润不少于（ ）美元。 A. 5年，2000万，3000万 B. 3年，2000万，3000万 C. 5年，1000万，2000万 D. 3年，1000万，2500万

(25)投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 平均值

D. 以外的范围

(26)根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（ ）。 A. 公司股本总额不少于人民币1 000万元

B. 公开发行的股份达公司股份总数的20％以上

C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 D. 公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

(27)如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备（ ）种招股书。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

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