2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(8)-中大网校(2)

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(28)中小企业板块是在（ ）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A. 深圳证券交易所 B. 上海证券交易所

C. 深圳和上海证券交易所 D. 期货交易所

(29)询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 6

(30)下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（ ）。 A. 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告

B. 发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C. 发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会

D. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

(31)公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。

A. 进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B. 进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C. 进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估 D. 进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

(32)执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（ ）。 A. 审计回顾阶段 B. 计划阶段 C. 实施审计阶段 D. 审计完成阶段

(33)收购人应自依法报送上市公司收购报告书之日起（ ）后，公告其收购要约，收购要约期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。 A. 30日，15日，60日 B. 15日，30日，60日 C. 15日，15日，60日

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D. 30日，30日，60日

(34)《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（ ）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A. 1周 B. 2周 C. 1个月 D. 半年

(35)（ ）承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。

A. 记账式国债 B. 凭证式国债 C. 储蓄式国债 D. 地方政府债券

(36)保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。 A. 中国证监会 B. 中国银监会 C. 中国保监会 D. 证券交易所

(37)商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A. 中国银监会 B. 中国证监会 C. 中国人民银行

D. 国家发展和改革委员会

(38)下列不属于招股说明书摘要内容的是（ ）。 A. 重大事项提示 B. 本次发行概况 C. 本次发行的对象

D. 本次发行各方当事人和发行时间安排

(39)根据修订后的《证券法》规定，证券公司经国务院证券监督管理机构批准，可以经营（ ）。

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A. 证券定价与承销业务 B. 证券定价与保荐业务 C. 证券承销与保荐业务

D. 证券承销与公司收购业务

(40)公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理（ ）。 A. 注销登记 B. 变更登记 C. 设立登记 D. 注册登记

(41)发行H股的工作步骤不包括（ ）。

A. 召开首次股东大会批准有关上市事宜，通过公司章程选举董事、监事、公 司秘书 B. 草拟发行所需的有关文本

C. 向国家外汇管理局申请在香港上市 D. 实施企业重组

(42)普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 9

(43)下列不属于财务顾问为目标公司提供的服务的是（ ）。 A. 准备要约文件、股东通知 B. 预警服务 C. 评价服务

D. 编制文件和公告

(44)发行人应在招股说明书摘要的显要位置声明“发行人（ ）已批准招股说明书及其摘要，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。” A. 董事会 B. 独立董事 C. 监事会 D. 职工大会

(45)转债的发行额应不少于人民币（ ）。

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A. 8000万元 B. 1亿元 C. 1．5亿元 D. 没有限制

(46)下列事项，（ ）属于申请文件核对表法律意见书和律师工作报告的核对内容。 A. 发行申请不予核准的情况 B. 发行程序与审核事项 C. 发行上市的实质条件 D. 信息披露义务

(47)上市公司发行新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A. 1/3 B. 1/2 C. 2/3 D. 4/5

(48)主承销商自收到中国证监会对新股发行申请的初审意见之日起（ ）日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 30

(49)发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，除应遵循有关企业会计制度的规定外，还应遵循（ ）原则。 A. 从宽 B. 从严 C. 从新 D. 从简

(50)可交换公司债券的（ ）可以约定赎回条款和回售条款。 A. 上市说明书 B. 募集说明书 C. 招股意向书 D. 募股意向书

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(51)在股票发行上市后的（ ），主承销商按同一发行价格超额发售的股份不超过包销额的（ ）向投资者发售。 A. 3个月内，25％ B. 1个月内，15％ C. 1个月内，25％ D. 3个月内，15％

(52)拟发行上市公司原则上应以（ ）方式取得土地使用权。 A. 租赁 B. 出让 C. 购买 D. 转换

(53)《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于（ ）发布施行。

A. 2009年l0月1日 B. 2009年10月9日 C. 2009年11月1日 D. 2009年11月9日

(54)国际推介的对象主要是（ ）。 A. 个人投资者 B. 机构投资者 C. 小型投资者 D. 大型投资者

(55)发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A. 5，2 B. 2，2 C. 3，1 D. 3，3

(56)发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A. 6 B. 12 C. 18

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