证券投资学考试预测题

按[ ]，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场

选项:

A. 交易的对象

B. 交易的性质

C. 交易对象的期限

D. 交割的时间

正确答案: C

问题: 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为[]

选项:

A. 记名股票与不记名股票

B. 普通股票与优先股票

C. 有面额股票与无面额股票

D. A股与B股（在我国的含义）

正确答案: B

问题: 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是[ ]

选项:

A. 高于市场利率

B. 低于市场利率

C. 等于市场利率

D. 没有关系

正确答案: A

问题: 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立[]

选项:

A. 补偿基金

B. 投资基金

C. 保证基金

D. 风险基金

正确答案: D

问题: 有关交易所的席位说法正确的是[]

选项:

A. 有形席位的报盘速度较高

B. 我国目前只有有形席位

C. 我国有普通席位和特别席位之分

D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种

正确答案: C

问题: 关于交易单位，说法错误的是[]

选项:

1

A. 股票100股为一手

B. 基金100单位为一手

C. 债券1000元面值为一手

D. 基金1000股为一手

正确答案: D

问题: 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是[]

选项:

A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本

C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

正确答案: C

问题: 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于[]

选项:

A. 人民币一亿元

B. 人民币二亿元

C. 人民币三亿元

D. 人民币五亿元

正确答案: B

问题: 对清算、交割、交收的说法错误的是[]

选项:

A. 证券的收付称为交割

B. 资金的收付称为交收

C. 先清算后交割、交收

D. 先交割后清算

正确答案: D

问题: 从[]年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

选项:

A. 1992

B. 1993

C. 1994

D. 1995

正确答案: C

问题: 股票的未来收益的现值是[]

选项:

A. 清算价值

B. 内在价值

C. 帐面价值

2

D. 票面价值

正确答案: B

问题: 公司清算时每一股份所代表的实际价值是[]

选项:

A. 票面价值

B. 帐面价值

C. 清算价值

D. 内在价值

正确答案: C

问题: 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立[]

选项:

A. 补偿基金

B. 投资基金

C. 保证基金

D. 风险基金

正确答案: D

问题: 20世纪早期，美国[]州最先通过法律，允许发行无面额股票 选项:

A. 纽约

B. 新泽西

C. 华盛顿

D. 芝加哥

正确答案: A

问题: 证券清算我交割、交收两个过程统称为[]

选项:

A. 收付

B. 登记

C. 结算

D. 过户

正确答案: C

问题: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报[]审核批准

选项:

A. 交易所股东大会

B. 交易所理事会

C. 交易所董事会

D. 交易所会员大会

3

正确答案: B

问题: 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是[]。

选项:

A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D. 证券公司之间可以互相交割

正确答案: B

问题: 1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的[]__中提取交易风险准备金。

选项:

A. 总利润

B. 累计利润

C. 税后利润

D. 税前利润

正确答案: C

问题: 证券营业部对员工的要求主要包括 []。

选项:

A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C. 职业道德、社会公德、社会责任心

D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

正确答案: A

问题: 证券交易风险的自律管理通常可从[]等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

选项:

A. 制度、监察和自律管理

B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

C. 事先预警、实时监控和事后监察

D. 制度建设、内部自查和行业检查

正确答案: D

问题: 基金管理人与托管人之间的关系是[]

选项:

A. 所有人与经营者的关系

B. 经营与监管的关系

C. 持有与托管的关系

D. 委托与受托的关系

4

正确答案: B

问题: 优先认股权实际上是一种普通股票的[]

选项:

A. 长期看涨期权

B. 长期看跌期权

C. 短期看涨期权

D. 短期看跌期权

正确答案: C

问题: 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了[]，对股票发行进行复审

选项:

A. 股票发行审核委员会

B. 证券业协会

C. 交易所监督部

D. 证券登记机构

正确答案: A

问题: 证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起[]内有效。

选项:

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 无时间限制

正确答案: A

问题: 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是[]

选项:

A. 双向过户

B. T+0交收

C. T+1交收

D. 单向过户

正确答案: A

问题: 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按[]-的规定予以处罚。 选项:

A. 保证金不足

B. 透支

C. 卖空国债

D. 信用交易

正确答案: C

5

问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。 选项:

A. 现货市场价格

B. 期货市场价格

C. 供求关系

D. 年收益率

正确答案: A

问题: 1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的[]__中提取交易风险准备金。

选项:

A. 总利润

B. 累计利润

C. 税后利润

D. 税前利润

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