2011年证券从业人员资格考试时间(基础)(5)

3、发行人控股的公司及其高管人员

4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员

5、证券监管机构工作人员

6、发行服务机构有关人员

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

□下列信息皆属内幕信息（重大事项都是）：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%；公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。 内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

□证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款；没有或所得不足3万元的，处以3-60万元的罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处3-30万元罚款。

知识点803（P303-316）：证券市场自律管理。

□证券交易所的主要职能：

1、为组织公平的集中交易提供保障。

2、提供场所设施

3、公布证券交易即时行情，并公布。

4、指定交易、管理规则等

5、对证券交易实时监控

6、对上市公司披露信息进行监督

7、因突发事件可以技术性停牌；因不可抗力可以临时停市。

证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。□职责：

1、教育和组织会员遵守证券法律法规

2、依法维护会员的合法权益

3、收益整理证券信息，为会员提供服务

4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流

5、对纠纷进行调解。

6、组织会员就发展等进行研究

7、监督检查会员行为。

□具体表现：对会员单位的自律管理；（□）对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理；代办股份转让系统实行监督管理。

从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。

□从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息

□证券从业人员行为规范的内容包括：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为（浏览一遍句头即可）。

（2、3、4、5四章是一个知识体系：证券产品，一般学员债券和金融衍生产品失分率高）

第二章、股票

知识点201（P34）：股票的定义（判断）

□（大多数概念段落都可出多选题：如“以下关于股票说法正确的”）：股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。同种类的每一股份应当具有同等的权利。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

从股票的发展历史看，最初的股票票面格式既不统一，也不规范，由各发行公司自行决定。我国公司法规定，股票采取纸面形式或规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

知识点202（P35）：□股票的性质(单选、判断)

1、股票是有价证券。

2、股票是要式证券。如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

3、股票是证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权力的发生是以证券的制作和存在为条件。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

4、股票是资本证券。股票不是一种现实的资本，独立于真实资本之外，是一种虚拟资本。

5、股票是综合权利证券。（□）股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权利证券。物权证券是证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。债券证券是持有者为公司债权人的证券。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以不是物权证券。

知识点203（P36）：□股票的特征（多选、判断）

1、收益性。是股票最基本的特征。股票的收益来源于：一是来自股份公司。股息红利。二是来自股票流通。即差价收益又成为资本利得。

2、风险性。风险性是指股票可能产生经济利益损失的特征。是预期收益的不确定性。股票的风险与收益是并存的。

3、流动性。流动性是股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特征。股票是流动性很高的证券。

4、永久性。它是一种无期限的法律凭证。

5、参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特征。

知识点204（P37）：普通股票和优先股票。（多选）

□按股东享有权利的不同，股票可以分：

1、普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票。在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险较高。与与优先股票比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

2、优先股票。优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

知识点205（P37-39）：记名股票和无记名股票。（多选、单选、判断） □按是否记载股东姓名，股票可以分为：

1、记名股票。是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。我国公司法规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载：股东的姓名或名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。（□）特点：①股东权利归属记名股东。②可以一次或分次缴纳出资。采取发起设立方式的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。③转让相对复杂或受限制。我国公司法规定，记名股票由股东以背书方式或其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。④便于挂失，相对安全。我国公司法规定，记名股票遗失，股东可请求人民法院宣告该股票失效，并向公司申请补发股票。

2、无记名股票。指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。我国规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期（不包括价格）。（□）特点：①股东权利归属股票的持有人。我国规定，发行无记名股票的公司

应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。②认购股票时要求一次缴纳出资。③转让相对简便。股东将股票交付给受让人后即发生转让的效力。④安全性较差。一旦遗失，无法挂失。

知识点206（P39-40）：有面额股票和无面额股票（多选、判断）

□按是否在 …… 此处隐藏：2417字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……