第九讲 政府规制(制度与契约经济学-上海财经大学,李健)

《制度与契约经济学》授课人：李 健 E-mail: lijian789@ 上海财经大学财经研究所2004年秋

《制度与契约经济学》

第九讲

政府规制

国家(政府) 国家(政府)的特点： 暴力垄断组织 政府与黑社会组织的区别

国家、政府或政治社会的起源边沁、奥斯丁 ：起源于“习惯性服从” 边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种 “习惯性服从”。

现代民主社会：更趋近于“社会契约论”国家主体性获得；政权的合法性

政府与市场 市场——可以自由交易(制度与契约认同)自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生 于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体 的自由交易与缔约。

“基础制度”未必仅是自由交易(缔约)的基 础制度。什么是“非市场”?

政府干预的理由市场失灵1、(自然)垄断，例如：水、电、气、铁路、 微软 2、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的 欺诈 3、外部性(正——大量的公共品、负——管制) 例：国防安全、基础研究、吸毒返毒

政府规制(政府规制经济学) (政府)规制(Regulation) 在市场经济条件下，政府为克服市场失灵， 对微观经济主体进行规范和约束，对特定领域的 经济主体进入、退出、价格、经营活动进行授权、 监督与管理，对涉及环境、安全的各种行为进行 规范，以实现特定公共目标 。 政府规制是国家干预经济的重要方式。 政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。Regulation 日本语译法——规制；Deregulation 为规制放松或放弃规制

政府规制的类型 经济性规制

社会性规制(范围可以很广)

经济性规制 经济性规制：主要指在自然垄断和存在 严重信息不对称的领域，为了防止资源 配置低效和确保公民利益，政府运用法 律或政策手段，通过许可和认可的方式， 对企业的进入、退出及提供产品或服务 的价格、产量、质量等进行规范和限制。

特许经营 牌照

质量、计量管理

社会性规制社会性规制是以确保公民生命健康安全、防止 公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要 针对经济活动中发生的外部性的调节政策。 社会性规制主要通过设立相应标准、发放许 可证、收取各种费用等方式进行。 (例如：环保局)

政府规制经济学 规制经济学： 产业组织经济学的细化与发展，是 近年来日益崛起的新兴经济学科。规制 经济学的产生与发展是与近现代市场经 济的演变、发展结合在一起的。规制经济学研究的拓展：公共选择理论视角

政府规制的内容(1)进入(退出)规制

(2)价格(收费)规制(3)

数量、质量规制 (4)资源、环境规制

政府规制的方法

( 1)价格规制。 以公平报酬率为依据确定 产品和服务的价格。公平报酬率是以充分竞争形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照 公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本； 二是要确定准许的正常利润(公平报酬)水平。

例如：电信价格，水、电、气、邮政、铁路、航空、 金融服务价格

“公共安全”服务价格是多少？

( 2 )发放许可证。即通过特许权和配给权的掌握 和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业 或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许 可制、注册制、申报制等。 典型：电信牌照、烟草专卖、金融许可证

(3)制定产品和服务质量标准

(配以备用性惩罚)

政府规制的成本。 关于规制的成本，经济学家分别从不同的角度作 了分析。施蒂格勒的“规制俘虏理论”把规制 成本分为“服从成本”和“实施成本”两大类。

所谓“服从成本”是指被规制者服从规制 所意愿所付出的费用，这一成本是由被规制者自 己承担的； 所谓“实施成本”是指一项管制从产生到 实施的成本，这一成本是由公众承担的。“制度成本”、交易成本与机会成本 (韦森与张五常、林毅夫、汪丁丁关于“交易成 本”的争论)

交易成本是机会成本吗？假设只有A、B、C三种交易(制度契约安排) A:完成交易的收益与成本耗费分别为30,20 B:完成交易的收益与成本耗费分别为5,30 C:完成交易的收益与成本耗费分别为10,8 问题，“交易成本”与“机会成本”分别是多少？

再一个问题，此时，科斯定理中的“交易成本”是什么？

交易成本如果不是指特定交易 的机会成本的结果—— 交易收益不可忽视 “非交易”的成本、收益不可忽视

政府规制的收益。 施蒂格勒运用福利经济学理论对政府规制的收益 进行分析后，认为可以用“垄断者在原来的产出 上的所失恰被消费者所得抵消”来衡量，即 “……加总消费者剩余和生产者剩余的变化量， 减去规制成本。如果规制成本小于消费者剩余增 量与生产者剩余增量之和，则规制增加了福利”。 一种计量政府规制收益的简单方法：计量实行政 府规制后——消费者支出的减少数量和生产者因 效率提高而增加收益的数量的加总数。