2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)-中大网校(3)

C. 面值为每张人民币1000元，发行价格由上市公司股东确定

D. 可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可疯狂的考试周公司债券

(19)上市公司重大资产重组的特别资产类型有（ ）。

A. 知识产权

B. 采矿权

C. 流动资产

D. 开发性房地产

(20)要约收购相关当事人可以提出豁免申请的情形包括 （ ）。

A. 合法持有、控制一个上市公司百分之五十以上股份的股东，继续增持股份、增加控制后不超过该公司已发行股份的百分之七十五

B. 因上市公司减少股本导致其持有、控制一个上市公司已发行股份超过百分之三十

C. 证券公司因开展正常的股票承销业务或银行因开展正常的银行业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过百分之三十，但无实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让超出部分的解决方案

D. 当事人因国有资产行政划转导致其持有、控制一个上市公司已发行股份超过百分之三十

(21)重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的（ ），以及目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。

A. 数量或者数量区间

B. 限售期

C. 名称或者人数

D. 认购价格或者定价原则

(22)发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )。

A. 上市公告书

B. 公司章程

C. 申请股票上市的股东大会决议

D. 上市保荐书

(23)国际推介的主要目的包括（ ）。

A. 查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

B. 利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估

C. 使发行人了解投资者情况，作出价格判断

D. 为发行人和承销商保持关系打下基础

(24)对上市公司申请增发新股特别要求的理解，正确的有 （ ） 。

A. 前次募集资金投资项目的完工进度不低于70％

B. 增发新股的股份数量超过公司股份总数20％的，其增发提案还须获得出席股东大会的流通股（社会公众股）股东所持表决权的半数以上通过

C. 上市公司及其附属公司最近12个月内不存在资金、资产被实际控制人及关联人占用的情况

D. 上市公司及其董事在最近12个月内未受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责

(25)对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（ ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A. 制造业

B. 商业银行

C. 证券业

D. 保险业

(26)发行人名称冠有( )字样的，应说明冠以此名的依据。

A. “高科技”

B. “技术”

C. “科技”

D. “新技术”

(27)可转换债券发行的担保方式可采取（ ）。

A. 保证方式

B. 抵押方式

C. 质押方式

D. 留置方式

(28)发行人应披露（ ）履行诚信义务的限制性规定。

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 技术负责人

(29)股票发行结束后，主承销商应以正式文件将（ ）报至中国证监会。

A. 尽职调查报告

B. 发行情况总结报告

C. 验资报告

D. 公证报告

(30)股份有限公司的分立一般包括的程序有（ ）。

A. 董事会拟订分立方案

B. 股东大会依照章程的规定作出决议并公告

C. 各方当事人签订分立合同

D. 处理债权债务等各项分立事宜

(31)狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（ ）的财务顾问。

A. 承销业务

B. 并购业务

C. 基金管理

D. 融资业务

(32)在上海证券交易所，基金的上市初费（ ）。

A. 30 000元

B. 基金总额的1／10000

C. 起点为10000元

D. 最高不超过20000元

(33)申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。

A. 经中国证监会批准成立并公开发行

B. 基金的存续期不少于3年

C. 基金的最低募集数额不少于人民币1亿元

D. 基金持有人不少于1000人

(34)政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的材料有（ ）。

A. 承销协议

B. 金融债券发行办法

C. 金融债券发行申请报告

D. 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

(35)全额预缴款方式又包括（ ）。

A. 全额预缴款、比例配售、余额转存

B. 全额预缴款、摇号配售、余额转存

C. 全额预缴款、比例配售、余额即退

D. 全额预缴款、摇号配售、余额即退

(36)2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（ ）。

A. 明确了公开发行和非公开发行的界限

B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C. 明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

D. 将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

(37)下列关于股东权利的表述正确的有（ ）。

A. 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

B. 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

C. 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份

D. 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司总财产的分配

(38)影响上市公司发行可转换公司债券价值的因素主要有（ ）。

A. 回售条款

B. 票面利率

C. 转股期限

D. 转股价格

(39)保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括( )。

A. 发行保荐书

B. 尽职调查报告

C. 内核小组工作记录

D. 发行申请文件

(40)关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。

A. 股权关系

B. 人事关系

C. 管理关系

D. 商业利益关系

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错。正确的用A表示。错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)公司并购的业务流程是：并购对象的选择一并购时机的选择一并购风险分析一目标公司定价一制定融资方案一选择并购方式一收购后的整合。

(2)询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、故意压低或抬高价格。（ ）

(3)收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，收购人继续增持股份或者增加控制，可以协议收购方式进行收购。

(4)集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让。（ ）

(5)个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（ ）

(6)企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。（ ）

(7)按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定可转换公司债券的发行方式。（ ）

(8)发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。 （ ）

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