2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)-中大网校(2)

D. 反收购风险

(44)主承销商于（ ）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A. T日

B. T+1日

C. T+2日

D. T+3日

(45)国有资产折股时，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和发行价格一并考虑，折股比率不得低于（ ）。

A. 55%

B. 65%

C. 75%

D. 85%

(46)可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A. 第2个交易日起

B. 第3个交易日起

C. 第5个交易日起

D. 第l0个交易日起

(47)外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前（ ）周的负债。

A. 4

B. 4—8

C. 8—12

D. 12—16

(48)自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

(49)招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。

A. 发起人大会

B. 股东大会

C. 公司董事会

D. 公司监事会

(50)内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )亿港元。

A. 8

B. 4

C. 6

D. 2

(51)1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A. 《公司法》

B. 《证券法》

C. 《证券交易法》

D. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

(52)以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

A. 30%

B. 35%

C. 40%

D. 50%

(53)发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。

A. 股本净值

B. 所有者权益

C. 股票发行数

D. 总股本

(54)上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ ）表决。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 临时股东大会

(55)可交换公司债券自发行结束之日起（ ）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

A. 6个月

B. 12个月

C. 10个月

D. 24个月

(56)企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（ ）。

A. 净资产的60%

B. 总资产的60%

C. 净资产的40%

D. 总资产的40%

(57)某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为（ ）倍。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

(58)非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

(59)1958年（ ）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

A. 大卫·杜兰特和米勒

B. 莫迪格利安尼和米勒

C. 莫迪格利安尼和麦克林

D. 米勒和麦克林

(60)有限责任公司只能由（ ）集资成立。

A. 社会公众

B. 法人

C. 自然人

D. 股东

二、多项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

(1)下列情形，属于上市公司重大购买、出售、置换资产行为的是（ ）。

A. 购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上

B. 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50％以上

C. 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达75％以上

D. 购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50％以上

(2)股票上市协议的内容包括（ ）。

A. 上市费用及缴纳方式

B. 董事会秘书和董事会证券事务代表

C. 股票及其衍生品种的停牌和复牌事宜

D. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

(3)发审委的职责有（ ）。

A. 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

B. 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C. 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D. 依法对股票发行申请提出审核意见

(4)我国投资银行业务的发展变化具体表现在（ ） 三个方面。

A. 发行监管

B. 发行方式

C. 发行定价

D. 发行种类

(5)对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，正确的说法是（ ）。

A. 发行量在8000万股以下的原则上不采取此种发行方式

B. 发行量在10000万股以下的原则上不采取此种发行方式

C. 发行量在8000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％

D. 发行量在10000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％

(6)政府债券可分为（ ）。

A. 国家债券

B. 公债券

C. 政府机构债券

D. 地方政府债券

(7)下列说法正确的是( )。

A. 公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5％

B. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息

D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

(8)下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法中．正确的是（ ）。

A. 保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市之日后1年

C. 持续督导的期间自证券上市之日起计算

D. 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成

(9)核准制的主要特征是（ ）。

A. 发行审批精简化

B. 新股定价市场化

C. 发行方式多样化

D. 发行资格宽泛化

(10)发行转债应进行 …… 此处隐藏：2314字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……