证券投资学 模拟试卷

华南理工大学网络教育学院 《 证券投资学 》模拟试卷（A卷）

一、判断题(每题1分，共20分)， 对的打“√”错的打“×”，将答案填入下表。

1. 债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。X

2. 债券的价格就是债券未来现金流以投资者必要到期收益率为折现率折现后的现值，这个值与债券交易市场的价格是一致的。X

3. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 X

4. 现值的一个特征是：当给定未来值时，贴现率越高，现值便越高。 X

5.股票市场的前景及大盘指数变动取决于上市公司的数量，而与上市公司的质量状况无关。 X

6.契约型基金应当设有董事会。 X

7. 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 X

8. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场，由发行者、投资者和证券中介机构组成。 V

9. 基本分析适用于短期的行情预测。X

10. 扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。V

11. 在产业生命周期的成熟阶段 ，行业的利润水平很高，而风险较低。V

12. 处于初创期的产业，适合于趋势型投资者，但不适合于价值型投资者。 X

13.公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。 X

14.资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告。 X

15.一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。 V

16.技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。V

17.股价移动平均线可以帮助投资者把握股价的最高点和最低点。 X

18.在市场上任意选择一定数量的证券拼凑成一个证券组合就可以到达分散风险的目的。 X

19.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 X

20.证券监管有利于促进整个证券业的公平竞争。 V

二、单项选择题(每题1分, 共60分) 将答案填入下面的表格中。

1. 有价证券代表的是( )。A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权

2. 短期债券是偿还期限在（ ）以下的债券。 A 3个月 B 6个月 C 1年 D 5年

3. 在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。 A 附息债券 B 浮动利率债券 C 零息债券 D 息票累积债券

4. 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

C 本国货币 D 本国货币或外国货币 A 外国货币 B 国际通用货币

5． 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。

B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率 A 市场利率

6． 债券的拖欠可能性与其内在价值、与投资者要求的收益率之间的关系具有特征：拖欠可能性越大，（ ）。

B 则要求的收益率越高，内在价值也越高 A 则要求的收益率越高，而内在价值越低

C 则要求的收益率越低，内在价值也越低 D 则要求的收益率越低，而内在价值越高

7. 一般而言，政府债券收益率与公司债券收益率相比，( )。 A 大致相等 B 前者低于后者 C 前者高于后者 D 不相关

D 债券的期限 8.以下不属于决定债券价格的因素是( )。A 预期的现金流量 B 必要的到期收益率 C 债券的发行量

D 基础利率 9.（ ）是影响债券定价的内部因素。A 通货膨胀水平 B 市场利率 C 提前赎回规定

10. 一种资产的内在价值等于预期现金流的( )。 A 未来值 B 现值 C 市场值 D 账面值

11.某付息债券的面值为100元，年息票利率为8%，2年到期，每年年末支付利息。假设必要收益率为5%。问该债券现在的理论价格是

D 107.62 多少？( ) A 97.96 B 102.86 C 105.58

12.下面哪些不是股票的特征（ ）。 A 不可偿还性 B 安全性 C 收益性 D 参与性

13. （ ）是影响一个公司股票投资价值的内部因素。

B 公司上市的证券市场的监管政策 A 公司的资产重组

C 公司所属产业的产业政策 D 公司的投资者对股票走势的心理预期

14. 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

A 普通股票、优先股、公司债券 B 优先股、普通股票、公司债券

C 公司债券、普通股票、优先股 D 公司债券、优先股、普通股票

15. 不是普通股股东享有的权利主要有（ ）。

D 优先配股权 A 公司重大决策的参与权 B 选择管理者 C 有优先剩余资产分配权

16. 在破产事件中，下面哪句话不正确？（ ）

A 股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资 B 普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权

C 普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿 D 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权

17. 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。

A 股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B 股票的清算价值应与账面价值相等

C 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

18. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（ ）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

B 同期银行贷款利率 C 同期银行存款利率 D 资本成本 A 当前的市场利率

19. 市盈率的计算公式为：（ ）。

D 每股收益除以每股价格 A 每股价格乘以每股收益 B 每股收益加上每股价格 C 每股价格除以每股收益

20．按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ ）预期现金流的贴现值。

C 肯定大于 D 肯定小于 A 不等于 B 等于

21. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。

A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系

22. 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是( )。

D 交易费用相对较高 A 期限一般为10－15年 B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响

23. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。

A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价

24. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（ ）。

B.20% C.30% D.40% A.10%

25. 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A 逃避金融管制 B 金融机构的利益驱动 C 避险 D 存在套利机会

26. 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A 金融产品 B 金融期货 C 金融衍生工具 D 金融期货合约

27. 按( )，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

C 交易对象的期限 D 交割的时间 A 交易的对象 B 交易的性质

28. 证券交易价格是通过（ ）来确定的。

C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用

29. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种

B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 交易形式是（ ）。 A 场外交易市场

30. 新中国第一家证券交易所正式挂牌营业的时间是( )。 A 1919年 B 1980年 C 1990年 D 1991年

31. 根据 …… 此处隐藏：29191字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……