证券投资基金管理暂行办法(1997-11-14)

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证券投资基金管理暂行办法

发文号

国务院证券委员会（已变更）　

发文时间

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第一章第二章

总则　　基金的设立

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第一章　总则

证券投资基金管理暂行办法

年

月

保护基金当事人的合法权益稳定发展

　　第二条　本办法所称证券投资基金是指一种利益共享

即通过发行基金单位由

基金托管人托管从事股票

　　第三条　基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产

法人和其他

组织

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第二章 基金的设立

第二章　基金的设立

必须经中国证券监督管理委员会

审查批准

也可以申请设立封闭式基

金

应当具备下列条件

一

每个发起人的实收资本不少于

连续盈利的记录发起人

经营行为规范四 　　

主要发起人有

信托投资公司

基金管理人有健全的组织机构和管理制度

基金管理人有符合要求的营业场所

中国证监会规定的其他条件

还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次

向投资者公布基金资产净值和申购

　　第八条　基金发起人申请设立基金 　　

二 　　

四

　　证券公司起人最近

基金契约和托管协议

经会计师事务所审计的发

申请报告

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七 　　

律师事务所出具的法律意见书

中国证监会要求提交的其他文件

托管协议和招募说明书的内容和格式

　　第九条　基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例

　　第十条　封闭式基金的存续时间不得少于

　　第十一条　封闭式基金扩募或者续期会审查批准

一 　　 　　

四

　　申请基金扩募或者续期

　　第十二条　基金发起人应当于基金募集前

　　第十三条　封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起计算

个月内募集的资金超过该基金批准规模的

该基金方可成立个月内净销售额超过该基金方可成立

其所募集的资金少于该基金批准规模的

个月内净销售额少于

已募集的资金并加

天内退还基金认购人

基金托管人

年内无重大违法

最低募集数额不得少于

并经中国证监

基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

该基金不得成立该基金不得成立

计银行活期存款利息必须在

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　　第十四条　开放式基金只能在符合国家规定的场所申购

　　封闭式基金成立后

基金托管人可以向中国证监会及证券交

易所提出基金上市申请

报中国证监会批准

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第三章 基金托管人和基金管理人

第三章　基金托管人和基金管理人

　　第十五条　经批准设立的基金

委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产

　　第十七条　基金托管人

财务上相互独立

　　第十八条　基金托管人应当具备下列条件

一

实收资本不少于

亿元

三

具备安全保管基金全部资产的条件

五

高效的清算

　　第十九条　基金托管人应当履行下列职责

一

　　执行基金管理人的投资指令 　　监督基金管理人的投资运作

违

规的

并向中国证监会报告

四审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

五记录

年以上六

提供基金托管情况

基金契约

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　　第二十条　基金托管人必须将其托管的基金资产与托管人的自有资产严格分开实行分帐管理

经中国证监会和中国人民银行批准

二 　　 　　责的

代表

基金托管人解散

破产或者由接管人接管其资产的

中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职

经批准后

基金托管人承接的

原任基金托管人托管的基金无新任

　　第二十三条　申请设立基金管理公司

　　第二十四条　设立基金管理公司 　　主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司 　　

三四 　　

六 　　

有明确可行的基金管理计划

中国证监会规定的其他条件

应当按照中国证监会的要求提交有关文件

可以从事下列业务

主要发起人经营状况良好

亿元

年连续盈利

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二

基金管理业务

　　第二十六条　基金管理人应当履行下列职责

一 　　 　　 　　

五 　　

基金契约规定的其他职责

及时

　　第二十七条　有下列情形之一的任

一 　　

三四

　　第二十八条　新任基金管理人应当经中国证监会审查批准任基金管理人方可退任

该基金应当终止

原

依法被撤销

基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的

以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的

基金管理人必须退

及时

保存基金的会计帐册编制基金财务报告

并向中国证监会报告

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第四章 基金持有人的权利和义务

第四章　基金持有人的权利和义务

　　第二十九条　基金持有人享有下列权利

一

取得基金收益

三获取基金业务及财务状况的资料

四赎回或者转让基金单位

五

基金契约规定的其他权利

应当召开基金持有人大会

一

提前终止基金

三 　　

更换基金管理人

五

　　前款事项

应当经中国证监会批准

遵守基金契约

二

承担基金亏损或者终止的有限责任

四

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第五章　投资运作与监督管理

　　第三十二条　基金成立前用

债券的比例

不得运

二

个基金持有不得超过该基金资产净值的

　　同一基金管理人管理的全部基金持有过该证券的 　　

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