众合机电：A股限制性股票激励计划之独立财务顾问报告

A股限制性股票激励计划

之

独立财务顾问报告

上海申银万国证券研究所有限公司

二○一二年十二月

浙江众合机电股份有限公司

目 录

重要声明 ....................................................................................................................... 3

主要假设 ....................................................................................................................... 3

一、释义 ....................................................................................................................... 4

二、绪言 ....................................................................................................................... 6

三、众合机电简介 ....................................................................................................... 6

四、激励计划的主要内容 ........................................................................................... 7 （一）

（二）

（三）

（四）

（五）

（六）

（七）

（八）

（九）

（十） 激励模式............................................................................................................................. 7 激励对象范围 ..................................................................................................................... 7 限制性股票的来源和总量 ................................................................................................. 7 限制性股票的授予价格 ..................................................................................................... 7 限制性股票的授予条件 ..................................................................................................... 8 限制性股票的份额分配 ..................................................................................................... 8 计划的有效期、授予日、禁售期和解锁期 ..................................................................... 9 限制性股票的解锁条件 ................................................................................................... 11 限制性股票的解锁安排 ................................................................................................... 13 计划的审核、授予和解锁程序 ....................................................................................... 13

（十一） 股东大会对董事会的授权 ............................................................................................... 15

五、对限制性股票激励计划的核查意见 ................................................................. 16

（一）对激励计划符合《管理办法》的核查意见 ........................................................................ 16

（二）对公司实施限制性股票激励计划可行性的核查意见 ........................................................ 16

（三）对激励对象的范围和资格的核查意见 ................................................................................ 17

（四）对激励计划权益授出额度的核查意见 ................................................................................ 18

（五）实施激励计划的财务测算 .................................................................................................... 18

（六）激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益的影响 .................................................... 20

（七）关于激励对象获取限制性股票的资金来源的核查意见 .................................................... 20

（八）激励计划不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形............................................. 21

（九）对公司绩效考核体系和考核办法合理性的意见 ................................................................ 22

六、提请投资者注意的事项 ..................................................................................... 24

七、备查文件 ............................................................................................................. 24

重要声明

1、本独立财务顾问报告所依据的资料由众合机电提供，众合机电对所提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，并保证资料无虚假或误导性陈述及重大遗漏。

2、本独立财务顾问本着诚实守信、勤勉尽责的专业态度出具本报告，对众合机电激励计划对全体股东是否公平、合理发表意见。

3、本独立财务顾问提请本报告使用人注意，本报告不构成对众合机电的任何投资建议。对投资者根据本报告所做出的投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。

4、本独立财务顾问重点提请广大投资者认真阅读众合机电发布的关于本次激励计划的公告及相关附件的全文。

5、本报告仅供众合机电实施激励计划时按《管理办法》、《备忘录》等相关法律、法规和规范性文件规定的用途使用，不得用于其它目的。本独立财务顾问没有委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

主要假设

本独立财务顾问报告基于以下主要假设而提出：

1、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

2、众合机电提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；

3、参与激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

4、无其它不可抗力造成的重大不利影响。

一、释义

除非另有说明，以下简称在报告中的含义如下：

众合机电、本公司、公司： 指浙江众合机电股份有限公司

激励计划、计划：

限制性股票：

激励对象：

高级管理人员、高管：

董事会：

股东大会：

监事会

薪酬与考核委员会：

授予日、T日：

禁售期：

授予价格： 指浙江众合机电股份有限公司A股限制性股票激励计划 指依据激励计划规定，激励对象有权获授或购买的附限制性条件的公司股票 指依据激励计划规定，有资格获授限制性股票的公司人员 指公司章程中规定的公司总裁、副总裁、董事会秘书和财务总监或与上述履行相同或相似职务的人 指众合机电董事会 指众合机电股东大会 指众合机电监事会 指众合机电董事会下设的薪酬与考核委员会 指众合机电授予激励对象限制性股票的日期，授予日必须为交易日 指限制性股票被锁定禁止转让的期限 指众合机电向激励对象授予限制性股票时所确定的、

激励对象购买众合机电股票的价格

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