神剑股份：突发事件处理制度(2010年5月) 2010-05-25

神剑股份：突发事件处理制度(2010年5月) 2010-05-25

安徽神剑新材料股份有限公司

ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD

突发事件处理制度

证券代码：002361

证券简称：神剑股份

神剑股份：突发事件处理制度(2010年5月) 2010-05-25

安徽神剑新材料股份有限公司

突发事件处理制度

第一章 总 则

第一条 为加强安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称“公司”）突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大限度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《证券、期货市场突发事件应急预案》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。

第四条 本制度适用于公司、各分子公司遭遇突发事件时的处理。

第二章 突发事件归类

第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：

（一）治理类

1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

3、公司与社会、股东、员工之间存在纷争诉讼；

4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；

5、决策管理层对公司失去控制；

6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；

7、其他事件。

（二）经营类

1、公司的经营和财务状况恶化；

2、公司面临退市风险；

3、公司因重大质量事故等无持续经营能力；

4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

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5、其他事件。

（三）政策及其环境类

1、国际重大事件波及公司；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；

4、公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等事故灾难造成 公司正常经营受到影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其他事件。

（四）信息类

1、公司的股价异常波动；

2、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；

4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；

5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；

6、其他事件。

第四章 组织体系

第六条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同 应对。

第七条 公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小

组”）， 由公司董事长任组长，总经理、董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。

第八条 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司突 发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定公司对外 发布事件信息，主要职责包括：

1、决定启动和终止突发事件处理系统；

2、拟定突发事件处理方案；

3、组织指挥突发事件处理工作；

4、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外 宣传解释口径；

5、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系；

6、突发事件处理过程中的其他事项。

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第五章 预警和预防机制

第九条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突 发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。

第十条 公司各部门、各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、 预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提 前控制，将事态控制在萌芽状态中。

第十一条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地监 测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其 转换为突发事件的可能性和危害性进行评估。

第十二条 公司总部设置 24 小时值班电话，公司的任何人均可作为信息的报 告人，值班人接到电话后立即向公司行政负责人报告，行政负责人接到信息后向 分管副总进行汇报。

有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实， 不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十三条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警 事项、应采取的措施等。

公司预警信息的传递主要由公司各部门、各下属公司及分支机构的责任人负 责向分管副总进行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息进行分析及调查， 确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视并立即向公司总 经理、董事长报告，必要时提出启动应急预案的建议。

第十四条 当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则及时按照有 关信息披露制度规定进行披露。

第六章 应急处置

第十五条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。

第十六条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重 程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并针对不同突发事件，成立 相关的处置工作小组，及时开展处置工作。

（一）治理类突发事件主要处置措施：

1、对大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应约见大股东负责

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人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；

2、对公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为，应协助公安部 门做好案件的查处工作；

3、加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；

4、按照规定做好信息披露工作。

（二）经营类突发事件主要处置措施：

1、彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；

2、对相关责任人员进行谈话及控制；

3、暂时停止公司的重大投资等经营活动；

4、对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，寻 找切实可行的解决方案，如定向增发、重组；

5、按照规定做好信息披露工作。

（三）环境类突发事件主要处置措施：

1、深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境 详细情况以及对上市公司的影响程度；

2、公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度地避免对 公司造成的影响；

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