第二章 证券经纪业务(2)

券交易委托代理协议书》,并严格遵守协议 约定。 (3)坚持了解客户原则。 (4)必须忠实办理受托业务。 (5)坚持为客户保密制度。 (6)如实记录客户资金和证券的变化。 (7)不接受全权委托。证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数 量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规 定场所以外。同一证券公司在同时接受2个以上委托人就相同种类、相 同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不得自行对冲 成交，必须分别进场申报竞价成交。 (8)不进行信用交易。证券经纪商在接受客户委托时，不得向客户融 资或融券。

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第一节

证券经纪业务的含义和特点

(三)经纪业务中的禁止行为 证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定： 1.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易； 2.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与 他人或者作为担保物； 3.不得侵占、损害客户的合法权益； 4.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、 数量、时间的全权委托； 5.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失； 6.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖； 7.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收； 8.不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门 和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用； 9,不得散布谣言或其他非公开披露的信息； 10.不得借职业之便利用或泄露内幕信息； 11.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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第一节

证券经纪业务的含义和特点

三、证券经纪业务的特点 (一)业务对象的广泛性 (二)证券经纪商的中介性 (三)客户指令的权威性 证券经纪商要严格按照委托人的要求办 理委托事务，这是证券经纪商对委托人 的首要义务。 (四)客户资料的保密性

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第二节 登记存管一、证券帐户的种类 1.人民币普通股票账户 人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅限于 国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。 A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户(上海 为A字头账户)、一般机构证券账户(上海为B字头账 户)、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投 资基金专用证券账户(上海均为D字头账户)等。 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数 量最多的一种通用型证券账户，它既可用于买卖人民 币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。

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第二节 登记存管

2.人民币特种股票账户 人民币特种股票账户简称B股账户(上海为C字头账户),它是专门 用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B股账户按持有人 可以分为：境内投资者证券账户(上海以C90打头)和境外投资者 证券账户(上海以C99打头)。3.证券投资基金账户 证券投资基金账户简称基金账户(上海为F字头账户),这是只能 用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金 的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户 也可用于买卖上市的国债。

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第二节 登记存管 二、开立证券账户的基本原则 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前 提条件之一，是投资者必须事先到结算 公司或其代理点开立证券账户。开立证 券账户应坚持合法性和真实性的原则。 1.合法性 2.真实性

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第二节 登记存管 三、开立证券账户的要求自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管 理公司等机构开立证券账户，由结算公司受理。 (一)境内自然人开户要求

自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写《自然人证券 账户注册申请表》,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办 的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证。在《自然人证券账户注册申 请表》中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职 业、学位学历、账户类别等内容，并签名。如果委托代办，还需填写代办人 有效身份证明文件号码，并需代办人签名。 境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股资金账户， 再开立B股账户。即境内居民个人凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款 银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股 保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股 资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户。