第二讲 公共政策的理论基础

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第二讲 公共政策的理论基础 第一节 市场失灵理论 第二节 政府失灵理论

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政策涉及政府的合法强制力：以公共政策 政策涉及政府的合法强制力： 激励、阻碍、禁止或规定个人行为。 激励、阻碍、禁止或规定个人行为。如果 我们假定个人具有以自身最佳利益为导向 行事的自由，那么，紧接着的问题是： 行事的自由，那么，紧接着的问题是：政 府公共政策干涉私人选择自由的合理性何 在？ 这一问题是公共政策的最基本的问题，也 这一问题是公共政策的最基本的问题， 是公共政策分析必须解决的首要问题。 是公共政策分析必须解决的首要问题。

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第一节 市场失灵理论 一、完美市场假设和帕雷托效率 现代经济学理论的一个基本假设是：理想 现代经济学理论的一个基本假设是： 化的经济体系包含追求效益最大化的公司 和效用最大化的消费者。 和效用最大化的消费者。在外部条件符合 时，这些经济主体的自发行为导致了特定 意义上有效的经济模式： 意义上有效的经济模式：使一部分人

境况变好而不使另一部分人境 况变差是不可能的。 况变差是不可能的。

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理想化的竞争模型产生了帕累托效率：通 帕累托效率： 看不见的手” 过“看不见的手”,按人们的效用最大化 行为和企业的利润最大化行为有效分配资 此时没有一个人的境况可以在不使他 源，此时没有一个人的境况可以在不使他 人境况更糟的情况下得到改善。 人境况更糟的情况下得到改善。 在理想化的竞争模型里，帕累托最优是一 在理想化的竞争模型里， 种自发形成的结果， 种自发形成的结果，不需要任何公共政策 的介入。 的介入。

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二、市场失灵及其主要表现 所谓市场失灵是指由于市场机制本身的 某些缺陷和外部条件的某种限制， 某些缺陷和外部条件的某种限制，使得 单纯的市场机制无法把资源配置到帕雷 托效率。 托效率。 达到帕雷托最优的条件包括最优交换条 最优生产条件、 件、最优生产条件、交换和生产同时最 优条件。 优条件。三个条件中任何一个条件得不 到满足，市场都处于无效率状态。 到满足，市场都处于无效率状态。 只有完全竞争市场可以满足这三个条件， 只有完全竞争市场可以满足这三个条件， 其它的市场都是失灵的市场。 其它的市场都是失灵的市场。

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市场失灵主要表现为： (一)垄断 (二)公共产品 (三)外部效应 (四)不完全信息(信息不对称) (五)不完善市场 (六)经济周期性波动、失业和通胀 (七)收入分配不公平

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市场失灵预示着社会价值的损失。由于

市场 市场失灵预示着社会价值的损失。 失灵是一种客观存在的现象， 失灵是一种客观存在的现象，正如世界各国 市场经济均由“政府+市场”模式所显示的， 市场经济均由“政府+市场”模式所显示的， 出于建设良好社会的信念， 出于建设良好社会的信念，政府进行适当干 预是必要的。 预是必要的。 政府干预社会经济生活的基本手段是制定和 政府干预社会经济生活的基本手段 基本手段是制定和 实施公共政策。 实施公共政策。 “公共政策试图弥补市场的缺陷。总的说来， 公共政策试图弥补市场的缺陷 总的说来， 试图弥补市场的缺陷。 它是通过立法和行政管理的形式 通过立法和行政管理的形式， 它是通过立法和行政管理的形式，使具有特 定职能的政府机构生产特殊的产品，纠正市 定职能的政府机构生产特殊的产品， 场的缺陷。 沃尔夫) 场的缺陷。”(沃尔夫)

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宏观经济调控 市场经济不能解决宏观经济总量或总供给 与总需求之间的平衡问题， 与总需求之间的平衡问题，不能解决国民 经济的长期发展问题， 经济的长期发展问题，难以调整和优化产 业结构。政府通过财政政策、货币政策、 业结构。政府通过财政政策、货币政策、 产业政策和经济计划等政策手段进行宏观 调控。 调控。

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公共物品提供 公共物品具有消费非排他性的特征。由于 公共物品具有消费非排他性的特征。 搭便车现象， 搭便车现象，个人之间的直接交易无法解 决公共物品的供给问题。与之相联系， 决公共物品的供给问题。与之相联系，私 人经济部门生产公共物品的能力和动力不 政府必须通过国家预算支出， 足。政府必须通过国家预算支出，承担公 共物品生产和供给的主要责任。 共物品生产和供给的主要责任。

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外部性 正外部性和负外部性。外部性不能通过市 正外部性和负外部性。 场机制加以解决，政府要承担这一责任。 场机制加以解决，政府要承担这一责任。 政府要通过补贴或直接的公共部门生产来 推进正外部性， 推进正外部性，通过直接的管制来限制负 的外部性。比如，征收排污税， 的外部性。比如，征收排污税，规定特定 的排污量等。 的排污量等。

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社会公平和社会稳定 市场可能解决效率的问题，但解决不了公 市场可能解决效率的问题， 平的问题。有人说，市场是天生的平等派， 平的问题。有人说，市场是天生的平等派， 但市场也是天生的不平等派。 但市场也是天生的不平等派。政府从社会 整体利益出发， 整体利益出发，对社会各个阶层的利益进 行再分配，建立和健全社会保障体系， 行再分配，建

立和健全社会保障体系，保 证社会的稳定协调发展。所得税、遗产税、 证社会的稳定协调发展。所得税、遗产税、 高额财产转让税、社会保障政策、 高额财产转让税、社会保障政策、最低生 活标准补贴。 活标准补贴。

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市场秩序的维护 市场机制容易遭到破坏，放任自流容易导 市场机制容易遭到破坏， 致垄断。 致垄断。政府需要承担维护市场秩序的职 反不正当竞争、反垄断、 责。反不正当竞争、反垄断、消费则权益 保护。 保护。

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社会价值的多元化 尽管经济效率具有重要意义，然而，经济效 尽管经济效率具有重要意义，然而， 率不是良好社会的唯一价值。 率不是良好社会的唯一价值。纠正市场失灵 不是公共政策的唯一理由。 不是公共政策的唯一理由。 良好社会具有多元化的价值谱系。人的尊严、 良好社会具有多元化的价值谱系 人的尊严、 多元化的价值谱系。 分配的公平性、经济机会和政治参与都是值 分配的公平性、经济机会和政治参与都是值 得与效率相提并论的价值。 得与效率相提并论的价值。 如果存在相互竞争的情况，在很多情况下， 如果存在相互竞争的情况，在很多情况下， 公共政策愿意放弃一部分的经济效率以保护 生命或提高分配过程的公平性。比如，经济 生命或提高分配过程的公平性。比如， 效率与失业问题。 效率与失业问题。

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