2 证券投资基金分类

第三节 证券投资基金证券投资基金的类型 证券投资基金的类型

三、证券投资基金的类型 证券投资基金的类型(四)根据基金投资目标 1、成长型基金 2、收入型基金 3、平衡型基金 成长型基金：以追求资本增值为目标， 成长型基金：以追求资本增值为目标，较少 考虑当期收入的基金， 考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长 潜力的股票为投资对象。 股票为投资对象 潜力的股票为投资对象。这类基金风险与潜 在收益都较高。 在收益都较高。

成长型基金成长型基金——股票型基金 股票型基金 成长型基金积极 成长 成长型 成长兼 收入型 关注资本利得， 关注资本利得，投资于未来有发展 潜力公司的股票，投机性比较强。 潜力公司的股票，投机性比较强。 投资于业绩稳定增长的公司， 投资于业绩稳定增长的公司，投 机性较前者弱。 机性较前者弱。 既注重资本利得， 既注重资本利得，由追求较高股 利收入。 利收入。

华夏成长 广发大盘成长 广发小盘成长 易方达积极成长 招商平衡基金

收入型基金收入型基金： 收入型基金：以追求稳定的经常性收入为基本 目标的基金。成长性小，风险较小。 目标的基金。成长性小，风险较小。主要以大 盘蓝筹股、公司债券、 盘蓝筹股、公司债券、政府债券等稳定收益证 券为投资对象。 券为投资对象。收入型 基 金 股票收 入型 债券收 入型 混合收 入型 投资业绩稳定， 投资业绩稳定，注重投 资回报的蓝筹股 投资信用级别较高公 司债券、 司债券、政府债券 投资于以上两者的结合

平衡型基金平衡型基金：既注重资本的增值， 平衡型基金：既注重资本的增值，又注重当期 收入的基金。经常分散投资于股票与债券，也 收入的基金。经常分散投资于股票与债券， 叫股债平衡型。 叫股债平衡型。偏股型 平衡型 基金 偏债型 股债平衡型 比较：一般来讲，成长型基金风险大，预期收益高； 比较：一般来讲，成长型基金风险大，预期收益高； 风险大 收入型基金风险小 预期收益低；平衡型基金介于 风险小， 收入型基金风险小，预期收益低；平衡型基金介于 二者之间。 二者之间。

华夏成长证券投资基金简介基金全称 : 华夏成长证券投资基金 基金简称 : 华夏成长 基金代码 : 000001 基金类型 : 契约型开放式 投资类型 : 股票 基金经理 ：童汀 1.0000元 基金面值 : 1.0000元 2001-11发行日期 : 2001-11-28 基金成立日: 2001-12基金成立日: 2001-12-18 基金存续期: 基金存续期: 无 基金托管人: 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 管理公司 : 华夏基金管理有限公司 1998-04成立日期 : 1998-04-09

华夏成长证

券投资基金简介本基金属成长型基金 成长型基金， 投资目标 : 本基金属成长型基金，主要通过投资于具 良好成长性的上市公司的股票， 有良好成长性的上市公司的股票，在保持基金资产安全 性和流动性的前提下，实现基金的长期资本增值 长期资本增值。 性和流动性的前提下，实现基金的长期资本增值。 风险收益特征: 本基金在证券投资基金中属于中高风险 风险收益特征: 本基金在证券投资基金中属于中高风险 的品种， 的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和 混合基金。 混合基金。 限于具有良好流动性的金融工具, 投资范围 : 限于具有良好流动性的金融工具,包括国 内依法公开发行上市的股票 股票、 内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。其中投资的重点是预期利润或 金投资的其他金融工具。其中投资的重点是预期利润或 收入具有良好增长潜力的成长型上市公司所发行的股票， 收入具有良好增长潜力的成长型上市公司所发行的股票， 这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80% 80%。 这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

华夏成长基金(000001)持仓前10位 华夏成长基金(000001)持仓前10位 (000001)持仓前10

华夏大盘精选证券投资基金简介基金全称 : 华夏大盘精选证券投资基金 基金简称 : 华夏大盘 基金代码 : 000011 基金类型 : 契约型开放式 投资类型 : 混合型 中国最牛的基金经理) 基金经理 ：王亚伟 (中国最牛的基金经理) 基金面值 : 1.0000元 1.0000元 2004-07发行日期 : 2004-07-06 基金成立日: 2004-08基金成立日: 2004-08-11 基金存续期: 基金存续期: 无 基金托管人: 基金托管人: 中国银行股份有限公司 管理公司 : 华夏基金管理有限公司

风险收益特征: 本基金在证券投资基金中属于中等 风险收益特征: 本基金在证券投资基金中属于中等 的品种， 风险的品种 风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债 券基金和混合基金，低于成长型股票基金。 券基金和混合基金，低于成长型股票基金。 追求基金资产的长期增值 长期增值。 投资目标 : 追求基金资产的长期增值。 包括国内依法公开发行上市的股票、 投资范围 : 包括国内依法公开发行上市的股票、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 股票资产比例范围为40% 95%。 股票资产比例范围为40% ~ 95%。现金以及投资于 到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、 到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、 中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低

于5% 5%。 中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于5%。 权证投资比例范围为0%~ 投资比例范围为0% 权证投资比例范围为0%~3%.

华夏大盘精选基金前十大重仓股票 华夏大盘精选基金前十大重仓股票 精选基金

华夏成长、 华夏成长、华夏大盘单位净值增长率2009-03-27 2011-4-29

最近6 单位 最近6个 成立以来 月增长率 增长率 净值 (元) 1.1490 1.1600 414.69% 6.3590 12.883 9.28 %1437.19%

华夏 成长 华夏 大盘

第三节 证券投资基金(五)根据基金投资理念 1、主动型基金 2、被动型基金 主动型基金： 主动型基金：是一类力求取得超越市场表现的 基金。大部分基金是主动型基金 主动型基金。 基金。大部分基金是主动型基金。 被动型基金： 指数型基金， 被动型基金：即指数型基金，并不主动寻求取 得超越市场的表现， 得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现 的基金。 的基金。

指数型基金一般选取特定指数为跟踪对象， 一般选取特定指数为跟踪对象，基金管理人 针对某种证券指数，按照该指数的证券构成 针对某种证券指数，按照该指数的证券构成 和数量比例进行投资 进行投资。 和数量比例进行投资。 被动型基金目标:是使基金净值的增减变化 被动型基金目标:是使基金净值的增减变化 基金指数的涨跌变化尽量保持一致 尽量保持一致， 与基金指数的涨跌变化尽量保持一致，使投 资者能获取与市场平均收益相近的投资回报。 资者能获取与市场平均收益相近的投资回报。

交易型开放式指数基金( 交易型开放式指数基金(ETF)(六)特殊类型基金 交易型开放式指数基金( 1、交易型开放式指数基金(ETF) Exchange Traded Funds 概念：在交易所上市交易， 概念：在交易所上市交易，采取跟踪某一标 的指数的被动投资策略， 的指数的被动投资策略，基金份额可变的一种 开放式基金。 开放式基金。