西方经济学11 第十一章 市场失灵和微观经济政策

第十一章 市场失灵和微观经济政策一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优

西方经济学· 微观· 第11章 1

一、微观经济的市场失灵 market failure1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 市场失灵： 市场机制(即价格调节市场的机制)不能实现资源的有

效配置，即市场机制造成资源的配置失当。 微观经济学的本质：市场有效，市场万能

回 忆

宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不

完善，政府有能力。西方经济学· 微观· 第11章 2

2.市场失灵的原因 (1)市场势力 market power :少数经济主体不适当的

影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 (2)外部性 externality:当一种消费或生产活动对其他

消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效 应。 (3) 公共物品public goods :使所有消费者都得益而市

场不能供给或供给不足的物品。 (4)不完全信息

。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价 谋取垄断利润。西方经济学· 微观· 第11章 3

二、市场势力 market power1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。

如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是

低效率的。 一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将

价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。西方经济学· 微观· 第11章 4

2.市场势力的负作用 市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。 (1)垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，

导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易 价格>平均成本。 (2)导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。

(3)导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游

说，产生寻租。 (4)造成研发费用的减少。

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3.制约市场势力的公共政策 (1)公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。 自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。

国有化政策： 国家直接从事

企业可以通过提高价格来获得暴利。 公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价

。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。

生产活动，或者 把某些过去由私 人从事的生产活 动转归国家。 (1)对国家利益

重大的行业； (2)私人不愿意 经营，或者无力经营 的行业； (3)投入高、风 险大的新兴行业。

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(2)反托拉斯法。 政府采取措施，促进竞争。

反托拉斯法

禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。

垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。

区别对待不同

重工业：适当垄断，

产业。

轻工业：竞争西方经济学· 微观· 第11章 7

三、外部性 externality1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。

私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。

2.外部性类型。

正外部性(外部经济):社会收益大于私人收益。 负外部性(外部不经济):社会收益小于私人收益。

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从生产和消费两个方面看 生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。

消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。 生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他

人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。 消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予

补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。 西方经济学· 微观· 第11章 9

3. 外部性与资源配置的失当 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济

的物品供应不足。例如教育和新技术。 物品消费或生产的收益<应当得到的收益(社会收益); 即物品消费或生产成本>应当支付成本(社会成本)。

外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不

经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。 物品消费或生产收益>应当得到的收益(社会收益);

即物品消费或生产成本<应当支付成本(社会成本)。

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4.纠正外部不经济性 (1)政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：

庇古税与补贴 征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使

企业的私人成本等于社会成本。 发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将

排放额度失当的在厂商中间进行分配。 给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理

想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。西方经济学· 微观· 第11章 11

(2)自愿协商：科斯定理与权利界定 外部性内部化

合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。

规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。

其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。西方经济学· 微观· 第11章 12

四、公共物品 public goods 1.产品的划分。 私人物品： 既具有排他性 排他性：不付费，就会被排除在消费

,也具有竞争性 的物品。 公共物品： 既无排他性，

之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品， 其他人就不能再消费该商品。 非排他性：无法排除一些人“不付费

便可消费”,或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加

也无竞争性的物 品。

对它的消费。增加消费者，并不影响他 人。

准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。西方经济学· 微观· 第11章 13

2.公共物品的典型案例 公地悲剧 the tragedy of commons : 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞

机航线、电波频率等，资源可能被滥用。 公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际

成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个 人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。 过渡放牧。 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。