2010年5月证券从业资格考试基础知识真题(6)

解 析：对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.OTC交易的衍生工具 D.交易所交易的衍生工具 标准答案： c, d

解 析：金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。

88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 A.股东的姓名或者名称及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东的信誉状况 标准答案： a, b, c

解 析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。 89、 基金份额持有人是( )。 A.基金投资者 B.基金的出资人 C.基金资产的所有者 D.基金投资回报的受益人 标准答案： a, b, c, d

解 析：基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。 A.股票 B.定期存单 C.储蓄存单 D.公司债券 标准答案： a, d

解 析：直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。

91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。 A.基础资产不同

B.交易者权利与义务的对称性不同 C.履约保证不同 D.现金流转不同 标准答案： a, b, c, d

解 析：金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。 92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。 A.净资本与净资产的比例不得低于40% B.净资本与负债的比例不得低于8% C.净资产与负债的比例不得低于20% D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00% 标准答案： a, b, c, d

解 析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( ) A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人 标准答案： a, b, c, d

解 析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

标准答案： a, c, d

解 析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。 95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。 A.集中资金 B.专家管理 C.分散投资 D.降低风险 标准答案： a, b, c, d

解 析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.支持人民币汇率稳定

C.为资金供应者提供投资的机会 D.传导央行货币政策 标准答案： a, c

解 析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。 A.1次 B.2次 C.3次 D.5次

标准答案： a, c, d

解 析：这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次。 98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.银行间市场

D.证券登记结算公司 标准答案： a, b, c

解 析：中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。 99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。 A.健全性 B.合理性 C.制衡性

D.独立性

标准答案： a, b, c, d

解 析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 100、 指数基金的特点主要表现在( )。 A.费用低廉

B.风险较小

C.可以作为避险套利的工具

D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 标准答案： a, b, c, d

解 析：指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。 三、判断题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。))

101、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) 对 错

标准答案： 错误

解 析：证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

102、 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 ( ) 对 错

标准答案： 错误

解 析：股票的市场价格一般是指股票在二及市场上交易的价格。

103、 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。( ) 对 错

标准答案： 正确 解 析：

104、 记名股票转让简便不受限制。 ( ) 对 错

标准答案： 错误

解 析：记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。因此，记名股票转让相对复杂或受限制。

105、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有 …… 此处隐藏：2841字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……