2010年5月证券从业资格考试基础知识真题(5)

C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金 标准答案： b, c, d

解 析：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。 A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券 标准答案： a, b, c

解 析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。 84、 证券市场监管的对象包括( )。 A.证券发行人 B.个人投资者 C.机构投资者 D.证券中介机构 标准答案： a, b, c, d

解 析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象.

85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换法定代表人 标准答案： c, d

解 析：《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。 86、 对冲基金具有的特点是( )。 A.投资效应的高杠杆性 B.投资活动的复杂性 C.筹资方式的私募性 D.操作的隐蔽性和灵活性 标准答案： a, b, c, d