技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编 - 图文(2)

序号 风险类别 岗位职责 风 险 业务流程 风 险 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 风险点 重要来文来函的处置 风险表现 风险等级 自评 高 审定 高 防控措施 重要来文来函的处置，及时向领导汇报、及时送达相应职能部门、及时跟踪文件落实情况。 1、加强因公出国手续和程序的宣传力度； 2、及时提醒因公出国人员补齐相关材料； 3、进一步提高出国（境）办文手续速度。 严格遵守印章使用相关流程 严格遵守公务接待相关流程 严格遵守车辆使用相关流程 及时收集归档材料，做好“八防”工作，确保档案材料完整与安全。 及时收集归档材料，做好“八防”工作，确保档案材料完整与安全。 机要文件的收发，及时登记，按程序交到相应职能部门，机要文件的交接手续齐备、规范。 重要来文来函的收发、保管，要及时登记，严格管理，送达各相应部门履行交接手续。 19 20 不及时向领导汇报、不及时送达相应职能部门、不及时跟踪文件落实情况 1、出国（境）解释宣传工作不够因公出国力度不够；2、出国（境）办文手（境）工作 续快慢不一。 印章使用 公务接待 车辆使用 档案收集 未严格遵守印章使用相关流程 未严格遵守公务接待相关流程 未严格遵守车辆使用相关流程 收集不及时、不完整，造成档案丢失。 档案管理不慎，容易造成档案的损坏、丢失，破坏了档案的完整性。 不及时登记，不按程序交到相应职能部门而只是交到个人手上，机要的交接手续不齐备 收文不仔细、登记不及时、送达各相应部门不履行交接手续 高 中 21 22 23 24 中 中 中 低 中 中 中 低 25 档案管理 中 中 26 业务流程 机要文件的收发 风险 重要来文来业务流程 函的收发、保风险 管 高 高 27 高 中 序号 风险类别 28 29 30 31 32 33 业务流程 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 风险点 会议安排 公务接待 车辆管理 物品采购 风险表现 会议议程、会场布置、会议材料准备不到位 公务接待管理制度需要进一步健全 需要进一步健全 需要进一步建立健全 鉴定不准确容易造成档案的定级错误。 容易造成档案的损坏和丢失。 督办督察机制不健全，会议精神得不到全面贯彻，工作落实不到位 “三密件”的调阅与使用、复制碍于情面，不按制度、程序执行，导致泄密 风险等级 自评 中 低 低 低 低 中 审定 低 中 中 中 低 中 防控措施 公开业务流程，严格按照流程规定办理各项工作。进一步健全完善各类文稿起草和核稿工作流程，提高工作效率。 进一步健全公务接待管理制度需要 进一步健全车辆管理制度 进一步建立健全物品采购相关制度 制定完整的档案管理制度，并积极贯彻执行。 制定完整的档案管理制度，并积极贯彻执行。 制度机制 档案的鉴定制度 风险 制度机制 档案的查阅制度 风险 制度机制 风险 督办督察 34 低 低 加强制度建设，严格遵守各类规章制度。 “三密件”的管理，遵照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《安徽机电职业技术学院保密工作管理规定》和《安徽机电职业技术学院办公室保密制度》，严格按制度、程序做好保密工作，防止泄密。 统计工作，按照《统计法》及相关法律法规执行，提高统计数据的收集手段，确保数据来源质量，不弄虚作假。 35 制度机制 “三密件”的管理 风险 制度机制 风险 高 高 36 统计数据的统计不符合规范，因某种利益关取证与分析 系，统计数据不真实。 中 中 经审定，党委（学院）办公室共查找廉政风险点36个，其中高级10个，中级18个，低级8个，制定防控措施44条。 部门：纪委（监察审计处）

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟； 2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为； 3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判； 4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。 1、认真执行国家和安徽省关于基本建设、大宗物资设备采购法律法规，督促有关部门修订完善招标工作制度，严格程序，公开透明，阳光采购； 2、坚持招标领导组集体领导，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理； 3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度，严把方案审查关、招标投标关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照规范程序操作运行； 4、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。 1 岗位职责 风险 信访和案件调查 1、责任心不强，简化办案程序； 2、调查不全面，导致做出错误研判； 3、私自收受好处，向当事人泄露中 信访内容； 4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。 高 2 岗位职责 风险 开标评标 监督 1、 不按规定随机抽取评标专家； 2、泄露评标专家名单、评标细则； 3、接受投标人宴请和钱物，向评高 标专家说情； 4、对相关部门和人员违纪违规问题不纠正、不处理。 高 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督； 2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度； 3、加强招生工作纪律教育，加强对自主招生和成人教育招生考试的全程监督，不断提高各类型招生的科学化、规范化管理水平； 4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和舞弊等违法违规行为，加强公示公开； 5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。 1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制； 2、完善院党政联席会议讨论任用干部前书面征求纪委意见制度，人财物等关键部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度； 3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正； 4、对群众反映的问题及时进行调查核实； 5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。 3 岗位职责 风险 招生考试 监察 1、没有开展应有的纪律教育； 2、发现违纪线索不处置、不报告； 高 3、泄露考试机密，帮助他人作弊； 4、全程监管措施不实。 高 4 岗位职责 风险 干部廉政情况监督 1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息； 2、对教职工反映的问题未及时进行调查核实； 4、私自泄露干部考察情况； 5、没有按规定进行廉政谈话。 高 高 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提出建议并督促解决； 2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和服务意识； 3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制， …… 此处隐藏：2192字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……