尽职调查清单--上海鸿凯投资有限公司jn(3)

1.2经营情况

从财务、人员、业务等角度报告公司的主营业务、近三年经营成果（资产、负债、盈利）、未来发展规划。是否被出具过有保留意见或否定意见的审计报告。

否

1.3 股东情况

股东 林军 孙贵宝 合计 1.4实际控制人及高管介绍

股本（万元） 14700 300 15000 持股比例 98% 2% 100% （一）基金经理：林军

中国第一代股民，同济大学MBA，上海鸿凯投资有限公司董事长，上海常然投资有限公司董事长，香然会金融倶乐部会长，上海亿信伟业股权投资基金管理有限公司董事，中科招商股份有限公司理事，金润科技股份有限公司董事。 1990年开始进入中国股市，1992年购买了100张认购证，1993年，参与了国债期货，并经历了“3.27”事件，1994年赚取了人生的第一个一百万，进入商品期货市场。成功地踏准了股市和期市的几个大节奏，正式开启财富人生！2006年成立德才缘投资，开始资产管理，2009年鸿凯投资成立，在贸易、股权及艺术品方向开展多元化投资。2013年香然会金融倶乐部成立。2014年入股亿信伟业基金。2015年成立上海常然投资有限公司。

1.5列示公司的组织架构，包括各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）

1.6投资顾问资质情况说明 1.7投资顾问团队

1：吴鸣霄

吴鸣霄是“ST大王、重组专家、超级散户”之称的资本大鳄，为上海国鸣投资管理有限公司创始人。国鸣投资团队拥有15年的全球投资经验，凭借稳健的投资哲学和严谨科学的投资流程，获得了出色的投资复合回报。

吴鸣霄作为中国投资界的领军人物之一，在“未来科技”、“并购时代”、“公益工程”领域进行了大量的产业布局，并和硅谷进行了孵化器方面的深入合作，以振兴国内前沿科技力量。为推动我国经济转型、大力发展新兴产业贡献力量。

2：吴迓晖:

1999年在上海参与大宗农产品类黄豆、大麦、油菜籽等国际现货贸易工作，2002年开始接触并从事商品期货交易，2005年支持成立混沌投资并于2011年出任混沌投资农产品部负责人。2015年离任并受邀加盟上海常然投资有限公司。 3：郝丹

弘哲集团董事长，亿信伟业董事长。1995年随父辈进入证券期货行业，20年投资经验，在股票、期货、权证等交易上身经百战，经验丰富。2009年开始负责家族企业的金融板块业务并创立弘哲，向全国布局。家族产业涵盖粮油加工、装备制造、国际贸易、网络科技、金融服务等多个领域。 4：江南

中科大工商管理硕士、西南财大经济学硕士，十年以上期货研投经验，参与创办“中国煤焦钢产业智库”，曾任中华元智库高级研究员，擅长趋势与套利交易。 5：卫巍

美国哈佛大学硕士学位, 海外对冲基金工作经历，国内私募投资从业7年, 负责宏观经济判断及投资策略制定。 6：陈道孚

海外期权实战专家，原期权做市商TRV (美国Prime亚洲分公司) 投资总监，在美国、日本、香港、新加坡市场都有丰富的期权做市交易经验。其交易量占日本日经指数期权市场10%以上。多次受邀在中金所、大商所进行期权培训。 （三）投资顾问团 1：陶冬

瑞信董事总经理、亚洲区首席经济分析师、中国首席经济学家论坛理事。陶冬为美国犹他大学博士，瑞士信贷第一波士顿（CSFB)亚洲区首席经济学家，瑞士信贷第一波士顿的董事。连续多年入选权威业内杂志、美国《机构投资者》亚洲区优秀经济分析员排行榜。

2：费方域

上海交通大学中国金融研究院副院长、教授、博士生导师，中国工业经济研究会常务副理事长，上海现代经济研究所所长。 3：刘强

1994年毕业于上海财经大学财政学专业，获经济学学士学位。2008年毕业于中欧国际商学院EMBA，获工商管理硕士学位。十六年证券投资经验，从事过债券投资、企业债融资、宏观经济与策略研究、行业与公司研究、股票投资多项专业工作，担任过多年投资

研究主管，十年组合投资管理经验，经历过完整的熊市与牛市周期，担任投资经理期间取得优异的投资业绩。 4：王智宏

白石资产管理（上海）有限公司总经理，管理学博士。于1992年进入外汇行业，是中国最早的外盘交易参与者之一，1993年进入期货行业，拥有长达20年的外汇、期货和现货投资从业经历，历任国内多家著名期货公司的总经理或高管层。曾兼任职务：中国期货业协会首届理事、上海期货交易所理事会财务委员会主任、郑州商品交易所理事会资格委员会委员和上海市期货同业公会副会长。擅长全球视野下的大类资产配置，倡导“基本面、技术面、结构面”三面一体的研究体系，践行“产融双驱“的投资理念。 5：张云逸

经济学博士，长期从事资本市场研究和操作，具有丰富的投资和资本运作经验，对于宏观经济、经济逻辑、经济与证券市场的关系以及我国证券市场运行的基本特征有非常深刻的理解和认识。具有非常优秀的投资业绩，在各类市场中以及市场运作的不同阶段都具有持续稳定的盈利能力。

2、为恒泰资管计划提供投资顾问服务的人员：姓名、出生年月、教育背景、工作经历（起始时间请精确到月份、尤其写明在公司的任职日期和任职年限）、职业资格（证券、期货、基金等）、过往管理产品经验、受过处罚情况、个人是否存在10万元及以上的未还债务。

3、公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？

变通的激励机制、优越的福利待遇、轻松的工作氛围，产品的利润值、公司的发展前景

4、公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制？

根据等级职务不同进行考核，有月考，季度考，年终考 5、公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的。 根据现有的组织架构再进一步完善 1.8处罚、诉讼情况

近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）没有受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚，公司没有涉及过任何法律诉讼，没有因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查。

二、投资策略说明

2.1公司的投资理念是什么？

在泡沫形成之前介入，在泡沫破裂之前退出，在泡沫泡沫破裂时攫取更大收益。 2.2 公司通过何种手段确保投资理念的执行？

2.3是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司是否会应个别客户需求