尽职调查清单--上海鸿凯投资有限公司jn(2)

以及明确、合理的授权分责制度。

公司建立了较为完善的内控制度，从业务开展到财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务流程和岗位职责均进行了制度规范，并得以有效落实，各项业务得以良好运转和衔接。

此外公司还建立了《交易应急管理办法》以保证公司在网络中断或出现异常交易状况时，提高应对突发事件的组织指挥能力和应急处置能力，确保公司交易业务的进行，减少公司及客户的损失，保障客户利益。

7．加强公司自有资金及客户保证金的管理工作

公司制定并完善了《净资本及风险监管指标管理办法》、《风险监管指标动态监控管理办法》、《保证金管理制度》、《客户保证金封闭运行管理办法》等，加强公司对自有资金及客户保证金的管理工作。

公司按照规定报备实际控制关系账户的管理情况，不存在关联账户间高买低卖的利益输送或涉嫌洗钱行为；不存在代持股份或财产，代理销售股东或关联人发行的有价证券或理财产品；不存在购买股东或利益关联人发行的理财产品的情况。

公司建立了动态风险监管指标监控和补足机制，遇到风险监管指标达到或突破预警标准或规定标准等异常情况时，及时调整业务资产配置或业务规模，确保公司风险监管指标符合证监会监管标准要求。公司进行单项的重大资产购置、重大投资等经营活动，可能使某项风险监管指标达到或突破预警标准或规定标准时，在相应经营活动最终决策之前，由财务部测算其对净资本等风险监管指标的影响，做出分析报告，提交风险管理委员会审批。

公司按照规定在指定结算银行开设客户保证金专用账户，专门存放客户保证金。客户保证金专用账户的设立、变更、撤销须报公司所在地的中国证监会派出机构备案。公司财务部加强对所有保证金专用账户的监督管理，定期不定期地抽查核对账户余额，并做好月末保证金账户的银行对账工作。

三：团队结构：

四：相关证明文件:

营业执照注册号： 310109000506621

五：组织机构代码证：

组织机构代码： 69016975-0

六：税务登记证 税务登记号： 310109690169750 七：团队人员信息： （二）核心成员：

八：资产管理规模：

上海鸿凯投资有限公司鸿凯投资目前直接管理自有资产达20亿人民币，代理资产超过60亿人民币 九：投资范围：

国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板上市的股票）、债券、证券回购(逆回购）、公开募集证券投资基金、期货、证券公司资产管理计划（一对一除外）、基金公司特定客户资产管理计划（一对一除外）、商业银行理财产品、期货公司资产管理计划（一对一除外）、以及私募投资基金（一对一除外）。

计划资产配置比例 投资于期货（以保证金计算）以及股票投资比例占委托资产总值的0%~60%；固定收益类资产投资比例占委托资产总值的0%~100%

十：投资策略：

主要投资商品期货及股指期货，通过分析各种影响期货的价格因素，预测期货合约未来价格的变化，同时不断地寻找市场上出现的各种投资机会。对各种投资机会的预期收益率与风险进行综合评估，根据风险收益比排序，适时调整计划财产中各个投资机会下的分配比例，将资产重点配置于那些风险小，收益稳定且确定性较高的投资交易机会上。商品期货和股指期货的仓位分配比较均衡，投资于跨品种套利、跨期套利以及趋势交易，产品成立初期会以套利策略为主做出安全垫。