内控手册人力资源管理流程finalDOC - 图文(3)

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ZJAT-HR-02-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理（人员离职）是203204提前三日向部门经理交书面辞职报告并填写《员工离职工作移交清单》员工离职工作移交清单203204提前三十日向部门经理交书面辞职报告并填写《员工离职工作移交清单》员工开始是否在试用期内 否相关部门204用人部门、财务部、总经办和人力资源部部门经理书面签字审批结束ZJAT-HR-02-03 人员招聘和离职及薪酬主文档管理（薪酬文档管理）人力资源部205206开始薪酬专员每月根据员工信息的变动填写在工资表的备注栏内205206经理签字审核由电子表格中预设的公式自动计算得出社保及个税金额205205财务部按此金额进行相关财务处理及发放结束

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02.控制矩阵

控制目标编号 ZJAT-HR-CO-201 控制活动编号 ZJAT-HR-CA-103 风险描述 人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致企业发展战略难以实现。 控制目标 第六条 企业应当根据人力资源能力框架要求，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，通过公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，重点关注选聘对象的价值取向和责任意识。企业选拔高级管理人员和聘用中层及以下员工，应当切实做到因事设岗、以岗选人，避免因人设事或设岗，确保选聘人员能够胜任岗位职责要求。（MOF指引） 第七条 企业确定选聘人员后，应当依法签订劳动合同，建立劳动用工关系。（MOF指引） 第八条 企业应当建立选聘人员试用期和岗前培训制度，对试用人员进行严格考察，促进选聘员工全面了解岗位职责，掌握岗位基本技能，适应工作要求。试用期满考核合格后，方可正式上岗；试用期满考核不合格者，应当及时解除劳动关系。（MOF指控制活动 〈岗位任职要求〉 公司对重要部门制定了书面的岗位任职要求。如财务部已制定了“财务总监”、“会计部主任”、“结算部主任”、“预算管理部部长”、“计划经理”、“审计专员”、“服务会计”、“整车会计”、“会计”、“出纳”、“结算员”和“外勤”等岗位的职位说明书。职位说明书对各岗位的工作网络、要求和责任范围做出了明确的规定。 控制部门 人力资源部 ZJAT-HR-CA-201 〈新员工的招聘及劳动合同的签订〉 公司在招聘新员工时，应聘员工按要求填写《求职申请表》，经过人力资源部的初试和用人部门领导的复试在《面试评价表》上打分后决定是否录用。录用后公司职工均应按照《浙江物产元通机电（集团）有限公司劳动合同制实施办法》的规定与公司签订劳动合同，劳动合同一经签订，就具有法律效力。劳动合同的内容包括合同期限、员工报酬和社会保险等重要内容。劳动合同由公司与职工协商一致的，并经公司和职工在劳动合同文本上签字或者盖章生效。劳动合同文本由公司和职工各执一份，职工认领时须签字确认。 相关制度链接： 《浙江物产元通机电（集团）有限公司劳动合同制实施办法》 人力资源部 12

引） ZJAT-HR-CA-202 〈新录用员工的考核〉 员工在被录用后随即进入6个月的试用期，在试用期届满后，新录用员工需书面提出转正申请，由用人部门和人力资源部进行考核并由所在部门领导和人力资源部经理签字确认。部分岗位还需参加一汽大众的笔试和在线测试。经考核合格者，可以转正，经考核不符合要求者，将视情况予以辞退。 相关制度链接： 《浙江物产元通机电（集团）有限公司员工招聘录用管理办法》 〈解除劳动合同〉 根据《浙江物产元通机电（集团）有限公司劳动合同实施办法》，其中对解除和终止劳动合同的情形和程序进行了规定。职工提前三十天以书面形式通知公司，可以解除劳动合同；职工在试用期内提前三日通知公司，可以解除劳动合同。 相关制度链接： 《浙江物产元通机电（集团）有限公司劳动合同实施办法》 〈员工离职〉 根据公司《浙江物产元通机电（集团）有限公司劳动合同实施办法》，员工离职需提前三十天向部门领导提交书面的辞职报告，并填写《员工离职工作移交清单》，包括本部门、财务部、总经办和人力资源部等部门领导的书面签字审批。 相关制度链接： 《浙江物产元通机电（集团）有限公司劳动合同人力资源部 人力资源政策违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。 ZJAT-HR-CO-202 ZJAT-HR-CO-203 第十三条 企业应当按照有关法律法规规定，结合企业实际，建立健全员工退出（辞职、解除劳动合同、退休等）机制，明确退出的条件和程序，确保员工退出机制得到有效实施。（MOF指引） 第十六条 企业应当避免在正常经营情况下批量辞退员工，增加社会负担。（MOF指引） 员工离职应妥善办理离职交接手续。 ZJAT-HR-CA-203 人力资源部 ZJAT-HR-CA-204 人力资源部 13

实施办法》 人力资源相关信息不合法、真实、完整，可能导致公司财务报表失真。 ZJAT-HR-CO-204 薪酬主文档的变动反映真实的员工变动情况。 第十八条 企业应当及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，保障员工依法享受社会保险待遇。（MOF指引） 所有人员变动信息已经维护进薪酬主文档中。 ZJAT-HR-CA-205 〈薪酬信息的审核及发放〉 公司执行先发月薪制度，每月10日向员工支付当月月薪。薪酬专员每月9日前将新增人员的工资详细信息、离职人员信息、员工工资调整信息（包括转正调薪及其他调薪）等信息填写在《工资表》的备注栏内，由人力资源部经理签字审核。社保及个税金额由电子表格中预设公式自动计算得出。审核无误后，交财务进行相关账务处理和发放。 〈工资表中变动信息的审核〉 人力资源部薪酬专员每月根据员工信息的变动（人员增减、工资变动、社保基数变动等）填写在工资表的备注栏内 ，人力资源部经理审核工资表中的变动信息，保证所有薪资变动均反映在工资表中。 〈人事档案的保存〉 人力资源部负责归档整理公司员工的人事档案文件及一般人事资料，包括《劳动合同》和《求职申请表》等员工个人资料信息，并对员工信息进行定期更新。 人力资源部 ZJAT-HR-CO-205 ZJAT-HR-CA-206 人力资源部 ZJAT-HR-CO-206 企业应当确保人员档案的完整保存。 ZJAT-HR-CA-207 人力资源部 14

5. ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放 01.流程图

ZJAT-HR-03-01 薪酬计算与发放（休假的申请和审批）301申请人开始休假申请人须填制《物产元通员工请假审批表》物产元通员工请假审批表相关领导301部门负责人、分管领导和公司领导的签字审批结束15