内控手册人力资源管理流程finalDOC - 图文(2)

2. 不相容职责表

A B C D E F G H I J K A B X C X X D X X X E F X G X X X X H I X J K X “×”表示不相兼容的职责 附注：

A：薪资福利支付申请 B：薪资福利支付申请的批准 C：薪资福利的计算 D：薪资福利计算的复核 E：制定员工薪酬方案 F：批准员工薪酬方案 G：员工主档案的维护 H：制定绩效考核方案 I：批准绩效考核方案 J: 制定培训计划 K: 批准培训计划

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3. ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定

01. 流程图

ZJAT-HR-01 人事薪酬战略与制定浙江奥通人力资源部101开始每年11月底前，根据业务发展需要等情况，制订下年度用人计划101总经理签字同意元通汽车集团人力资源部101根据年度组织架构、人员编制等情况，对下属公司用人计划进行审核拟订年度用人计划，编制年度人力成本预算表，下发至各预算单位101结束 7

02. 控制矩阵

风险描述 人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致企业发展战略难以实现。 控制目标编号 ZJAT-HR-CO-101 控制目标 第五条 企业应当根据人力资源总体规划，结合生产经营实际需要，制定年度人力资源需求计划，完善人力资源引进制度，规范工作流程，按照计划、制度和程序组织人力资源引进工作。（MOF指引） 控制活动编号 ZJAT-HR-CA-101 控制活动 〈年度人力资源预算〉 根据《浙江物产元通机电（集团）有限公司员工招聘录用管理办法》，每年11月底前，公司人力资源部根据业务发展需要、组织架构、人员编制、财务预算等情况，制订下年度用人计划，经总经理签字同意后，汇总到集团人力资源部。集团人力资源部根据年度组织架构、人员编制、财务预算等情况，对下属公司的用人计划进行审核，拟订年度用人计划，编制年度人力成本预算表，作为公司年度全面预算的一部分统一下发。 相关制度链接： 《浙江物产元通机电（集团）有限公司员工招聘录用管理办法》 〈岗位级别和薪酬〉 浙江奥通按照奥迪经销商制定的标准岗位职级列表对各部门各岗位进行级别划分，每个级别都有与其相对应的指导薪酬数据。公司在新员工入职后根据其岗位级别及对应的薪酬制定其薪酬计划。 〈岗位任职要求〉 公司对重要部门制定了书面的岗位任职要求。如财务部已制定了“财务总控制部门 人力资源部 ZJAT-HR-CO-102 第十一条 企业应当制定与业绩考核挂钩的薪酬制度，切实做到薪酬安排与员工贡献相协调，体现效率优先，兼顾公平。（MOF指引） 第十八条 企业应当建立高级管理人员与员工薪酬的正常增长机制，切实保持合理水平，维护社会公平。（MOF指引） 第六条 企业应当根据人力资源能力框架要求，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，通过公开8

ZJAT-HR-CA-102 人力资源部 人力资源激励约束制度不合理、关键岗位ZJAT-HR-CO-ZJAT-HR-CA-103 人力资源部

人员管理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。 人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。 103 招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，重点关注选聘对象的价值取向和责任意识。企业选拔高级管理人员和聘用中层及以下员工，应当切实做到因事设岗、以岗选人，避免因人设事或设岗，确保选聘人员能够胜任岗位职责要求。（MOF指引） 第十三条 企业应当与退出员工依法约定保守关键技术、商业秘密、国家机密和竞业限制的期限，确保知识产权、商业秘密和国家机密的安全。 企业关键岗位人员离职前，应当根据有关法律法规的规定进行工作交接或离任审计。（MOF指引） 监”、“会计部主任”、“结算部主任”、“预算管理部经理”、“计划经理”、“审计专员”、“服务会计”、“整车会计”、“会计”、“出纳”、“结算员”和“外勤”等岗位的职位说明书。职位说明书对各岗位的工作网络、要求和责任范围做出了明确的规定。 〈保密协议书〉 公司在与员工签订劳动合同的同时签署保密协议书，期限与劳动合同一致，其中对员工的保密义务和违约责任做出了明确的规定。 〈轮岗制度〉 公司建立完善的轮岗制度，轮岗制度应明确轮岗人员岗位范围、轮岗审批流程、轮岗期限、不同岗位任期年限等。 ZJAT-HR-CA-104 人力资源部 ZJAT-HR-CO-104 第十二条 企业应当制定各级管理人员和关键岗位员工定期轮岗制度，明确轮岗范围、轮岗周期、轮岗方式等，形成相关岗位员工的有序持续流动，全面提升员工素质。（MOF指引） ZJAT-HR-CA-105 人力资源部 9

4. ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理

01.流程图

ZJAT-HR-02-01 人员招聘和离职及薪酬主文档管理（人员招聘）否开始是否被录用是否须参加测试是201201202领取劳动合同并签字确认，进入6个月的试用期参加一汽大众的笔试和在线测试是202否是201应聘职工按要求填写《求职申请表》在劳动合同上签字或盖章202转正202求职申请表面试评价表试用期满后，书面提出转正申请是否合格否视情况辞退202人力资源部201初试，在《面试评价表》上打分面试评价表201在劳动合同上盖公章，劳动合同生效202考核，经理签字确认归档整理人事档案文件，一般人事资料及员工个人资料信息，并定期更新207结束201202考核，部门经理签字确认用人部门复试，在《面试评价表》上打分10