XXX小学内部控制工作手册（文库）(2)

二、内部控制组织结构 （一）关于成立XXX小学

内部控制领导小组、工作小组、监督小组的决定

为推动学校开展内部控制工作，进一步提升管理水平，转变工作作风、降低行政成本，提高资金使用效益，确保内部控制规范工作有效推进，根据《XX市贯彻实施〈行政事业单位内部控制规范〉工作方案》（济财办【2014】43号）和《槐荫区实施<行政事业单位内部控制规范>推进工作方案》（济槐财字【2015】6号）等文件精神和要求，结合学校实际，经学校办公会研究决定，我校成立内控领导小组、内控工作小组、内控监督小组，并制定各工作小组的职责及建立健全学校的各项工作制度的决定。

名单附后。

XXX小学

2015年5月6日

（二）槐荫区XXX小学内部控制组织结构及职责

1、内部控制领导小组名单及职责 （1）名单

组 长：XXX 校长XXX 书记 组 员：

XXX 副校长（兼学校纪检监察员）

XXX 总务主任 XXX 教导主任 XXX 人事干事

XXX 大队辅导员

（2）主要职责：

①负责组织落实学校对内控体系建设的重大部署，研究审定内控体系的基本制度和工作标准。

②对内控体系的布局进行整体规划，统一调配内控工作人力资源。 ③研究处理内控工作中的重大问题，推动内控建设的培训工作。

④研究内控业务流程与组织机构的优化与重组，确保内控机制健康运行。 2、内部控制职能工作小组名单及职责 （1）名单

组 长： XXX 副校长 组 员： XXX 总务主任

XXX 教导主任 彭 虎 报账员（兼）

（2）主要职责：1、负责组织协调单位内部控制日常工作。

2、研究提出学校内部控制体系建设方案或规划。

3、研究提出学校内部跨部门的重大决策、重大风险、重大事件

和重要业务流程的内部控制工作。

4、研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案， 并负责方案的组织实施和对风险的日常监控。

5、组织协调相关部门或岗位落实内部控制的整改计划和措施。 6、组织协调学校内部控制的其他有关工作。 3、内部控制监督小组名单及职责 （1）名单

组 长：XXX 副校长（兼学校纪检监察员） 组 员：XXX 人事干事

XXX 大队辅导员

（2）工作职责

1、研究制定监督内部管理制度，监督内控体系健全和完善的整 体进程和有效实施。

2、组织实施对内部控制的建立和执行情况及有效性的监督检查 和自我评价，并提出改进意见或建议。

3、组织协调学校内部跨部门的重大风险评估工作，有针对性的 设计控制的重点流程和内容，负责对所有内部控制和风险管理系统的 复核。

4、督促相关部门落实内部控制的整改计划和措施。 5、做好内部控制监督检查和自我评价的其他工作。

三、单位层面内部控制主要制度

XXX小学教职工大会制度

教职工大会制度是学校管理体制的重要部分，是学校教职工有领导有组织地参与民主的渠道，是发动教职工参与学校民主管理的一种基本形式。建立实行教职工大会制度，是贯彻落实党的全心全意依靠教师办好学校的需要，是保障教职工依法行使民主权利的需要，是加强和推进学校民主建设的需要，是进一步完善学校管理体制改革的需要。根据《工会法》《教育法》和《教师法》，为切实做好教代会工作，发挥学校教代会作用，调动广大教职工的积极性、主动性、创造性，发扬当家作主的精神，共同努力办好学校，特制定本制度。

一、建立健全教职工大会制度

根据目前学校实际，学校实行教职工大会制度。 二、教职工大会开展工作的民主程序

教职工大会在学校党组织领导下开展工作，按照规定程序行使职权，教代会必须按照民主集中制原则，建立和健全必要的民主程序，使之制度化、规范化。

（一）教职工大会的程序

1、教职工大会每三年为一届，教职工全员参与。以后教职工达到一定规模后可实行教代会制度。

2、凡学校中享有政治权利的在职教职工，均可参加。 3、若实行教代会制度，教代会代表占学校教职工的比例，一般在30%左右。 4、教职工代表要体现代表性和群众性。教师代表不得少于代表总数的60%，中层以上领导不得超过代表总数的25%，女教职工和青年教工应占适当比例。

5、教职工代表的产生

（1）由学校工会制定选举代表方案。根据学校年级组或教研组和各类人员构成状况，确定选区、代表名额、代表条件、各类代表所占的比例、选举步骤、方法和具体要求。

（2）工会要向教职工做好宣传教育工作，动员大家选好代表，开好教代会。 （3）年级组或教研组工会小组召开会议，按照代表名额和条件，商定代表侯选人名单，并由教职工直接选举，过半数票才能当选。

（4）各小组将选举结果报工会，由工会或教代会代表资格审查小组进行资格审查后张榜公布。

6、教职工代表的权利和义务 代表权利：

（1）有选举权、被选举权和表决权；

（2）有权自主地、充分地发表自己的意见，参加学校重大决策的审议、讨论；

（3）有权向学校领导反映教职工的意见和要求，有权对学校领导人提出建议、批评；

（4）有对教代会决议、提案落实情况进行检查和督促的权利；

（5）因依法行使民主权利受到压制、打击报复时，有提出申诉和控告的权利。

代表义务：

（1）学习、执行党的方针、政策和国家的法律、法规，提高政治觉悟和民主管理的素质与能力；

（2）积极参加教代会活动，宣传、贯彻大会决议，完成大会交给的各项任务；

（3）联系教职群众，维护群众合法权益，如实反映群众的意见和要求，做好群众工作；

（4）遵守学校规章制度和职业道德，提高业务水平，做好本职工作。 7、代表的培训

学校工会应在党组织的领导下，有计划地对代表进行培训，着重学习现代科学管理知识和民主管理的理论和方法等。

8、列席代表和特邀代表

教代会根据需要，可设列席代表和特邀代表，但列席代表和特邀代表没有表决权、选举权和被选举权。

（二）教职工大会（教代会）提案的征集和处理程序

1、教职工大会（教代会）要建立健全提案征集、处理制度。

2、由工会印发提案表，在大会筹备工作开始时发给教职工。征集提案的起讫时间要告示全体代表。

3、提案内容应围绕教职工大会中心议题及教职工最关心的问题。 4、每个提案应包括案由、处理办法和解决措施等内容。 5、提案处理和落实。

（1）提案审议。由工会或教代会提案小组对提案进行认真的审议。符合立案条件的提案都应立案。

（2）提案登记。立案的提案应分类登记，由工会或提案小组交校长签署意见后交承办部门及时处理。

（3）承办部门接到提案后，应尽快做出解答或提出处理意见。

（4）提案小组或工会要定期或不定期地检查承办部门对提案落实的情况。 （5）提案处理完毕后，有关资料要交工会存档备查。

（6）提案小组应在下次教代会上，对立案提案的处理情况进行全面汇报。 （7）对未立案的提案（称建议），应向提案人说明不立案的理由。 （8）要做到条条有答复，件件有着落，以提高代表对提案的积极性。 （三）教职工大会召开的程序

学校教职工大会每三年为一届，一般每年召开一至二次。 召开教职工大 …… 此处隐藏：1888字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……