《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》（银监办发[2

中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》的通知

（银监办发[2009]437号）

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：

为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，保障银行业金融机构重要信息系统安全稳定运行，现将《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》印发给你们，请遵照执行。请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会 二00九年十二月二十九日

银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法

第一章 总则

第一条 为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，根据《中华人民共和国银行第二条 在中华人民共和国境内设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄

业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》制定本办法。

银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外商独资银行、中外合资银行适用本办法。中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本办法执行。

第三条 本办法所称的重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人

和其他组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。

第四条 本办法所称的重要信息系统投产及变更主要指：

（一）重要信息系统投产。

（二）支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产。

（三）影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更、核心业务系统版本变更等。

（四）其他对银行重要业务运营及重要信息系统的可用性、完整性、安全性具有较大潜在影响的投产及变更。

第二章 组织管理

第五条 银行业金融机构应健全IT治理结构，落实重要信息系统投产及变更管理责任。 第六条 银行业金融机构高级管理层应统筹管理重要信息系统建设，听取重大项目投产或变更的第七条 银行业金融机构信息科技部门应建立重要信息系统投产及变更管理机制、制度与流程，

风险评估汇报，对风险控制过程进行监督。

承担技术管理工作，协调业务、管理部门开展重要信息系统投产及变更工作，保障信息科技资源投入。

第八条 银行业金融机构业务、管理部门应配合信息科技部门开展投产及变更工作，开展业务影

响分析，制定业务管理办法，组织用户测试，保证业务资源投入。

第九条 银行业金融机构内部审计部门应开展重要信息系统投产及变更审计工作，针对问题发现

提出整改意见。

第三章 风险评估

第十条 银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括系统功能

缺陷、客户信息泄露、业务中断、交易缓慢或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险，并形成风险评估报告。

第十一条 银行业金融机构在采取有效信息安全控制措施的前提下，可委托外部专家或具备相应第十二条 银行业金融机构董事会及高级管理层应审核重大项目的风险评估报告。

第十三条 银行业金融机构应针对风险评估中发现的薄弱环节制定整改方案，明确整改时间。不

资质的外部专业机构进行重要信息系统投产及变更的风险评估工作。

具备整改条件的应采取风险缓释措施。

第四章 投产及变更控制

第十四条 银行业金融机构应统一组织协调重要信息系统投产及变更工作，制定年度投产及变更第十五条 银行业金融机构应对重要信息系统投产及变更过程进行安全审查，采取风险控制措施，第十六条 银行金融机构应建立重要信息系统投产及变更内容评审和审批、授权机制。 第十七条 银行业金融机构应按照对业务影响最小原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统第十八条 银行业金融机构应合理避开业务高峰期和敏感时段安排重要信息系统上线，应提前将第十九条 银行业金融机构应建立充分、完整的测试体系，测试结果应经过信息科技部门和相关

规则，编制实施计划和方案，确定实施策略和步骤，明确岗位职责，确保关键岗位职责分离。

有效控制重要信息系统投产及变更风险。

投产及变更策略。

重要信息系统投产及变更可能对服务的影响告知客户。

业务部门确认，并形成测试和验收报告，确保系统上线后的正常稳定运行以及系统功能与业务目标的一致性。

第二十条 银行业金融机构应建立与生产环境相隔离的测试环境，测试环境应模拟生产环境的真第二十一条 银行业金融机构应建立完善的版本管理制度，制定严格的审批、控制和操作流程，

实情况。

保存完整的日志记录。拟投产及变更的重要信息系统应保证版本完整、准确、有效，遵从系统开发和运行管理制度规范。

第二十二条 银行业金融机构应加强重要信息系统投产及变更过程中的数据管理与质量控制；测

试环境中使用的敏感生产数据应进行脱敏、变形处理；需要历史数据迁移的，应制定详细的数据迁移计划，并提前进行数据迁移测试和数据有效性、兼容性验证，确保迁移后数据的完整性、安全性和可用性。

第二十三条 银行业金融机构应制定重要信息系统投产及变更应急预案，制定系统回退和应急处第二十四条 重要信息系统投产及变更过程中，银行业金融机构应严格执行上线实施方案，加强第二十五条 银行业金融机构应加强重要信息系统投产及变更过程的风险监控和预警，各相关部

置计划和流程，必要时应实施演练。

监督与复核，避免操作失误和非法操作。

门协同做好应急准备。

第二十六条 银行业金融机构应制定并落实系统运行管理规程、制度，制定、完善相关业务管理

办法、操作规程，明确业务及运行管理职责，组织必要的培训，确保投产及变更实施后业务顺利开展。

第二十七条 银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后，组织业务部门、管理部门和第二十八条 银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后及时更新各项相关应急预案，第二十九条 银行业金融机构应对重要信息系统投产及变更过程产生的各类文档资料进行管理，

信息科技部门对投产及变更的有效性进行验证。

并适时实施演练。

确保文档资料的完整性、及时性和有效性，并满足独立审计要求。

第五章 投产及变更报告

第三十条 银行业金融机构应就重要信息系统投产及变更事项向中国银监会或其派出机构报告。 第三十一条 银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少20个工作日、变更前至少10个工作

日向中国银监会或其派出机构报 …… 此处隐藏：2288字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……