案件风险防控知识复习题（2013版）(5)

101《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，监事长为案件风险防范第一责任人。【判断】

A.正确 B.错误√

102商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统垂直管理。【判断】

A.正确√ B.错误

103案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。【判断】

A.正确√ B.错误

104《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件包括性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的。【判断】

A.正确√ B.错误

105 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。【判断】

A.正确 B.错误√

106由于路支行副行长主要负责内控工作，因此路支行行长对发生案件负次要领导责任。【判断】

A.正确 B.错误√

107对于有销售起点金额要求的产品，商业银行应在销售时主动告知客户。【判断】

A.正确√ B.错误

108银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。【判断】

A.正确√ B.错误

109《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，免责、从轻或减轻处理的责任认定，应由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。【判断】

A.正确 B.错误√

110《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，情节轻微且未造成损害的可以免予追究有关案件责任人员的责任。【判断】

A.正确 B.错误√

111根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户一经查实，可以直接冻结。【判断】

A.正确 B.错误√