案件风险防控知识复习题（2013版）(2)

来源：网络收集时间：2026-02-24

导读： C.案防教育 D.问题整改 21在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内？（）【多� 緼BC A.银行业金融机构整改方案 B.下阶段案件防控工作安排 C.对银行业金融机构和有

C.案防教育 D.问题整改

21在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内？（）【多选】ABC

A.银行业金融机构整改方案 B.下阶段案件防控工作安排

C.对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况 D.案件的司法结论判定

22银行员工日常生活中禁止参与以下活动（）【多选】ABC

A.经商办企业 B.大额举债 C.涉黄、涉赌、涉毒 D.买卖股票

23银行业金融机构案件处置三项制度包括（）【多选】ACD

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》 B.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

C.《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

24李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的？（）【多选】ACD

A.李某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为

B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失

C.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在

内的损失

D.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任

25下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴：（）【多选】ABC

A.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告 B.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理

C.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 D.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书

26银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节” ，这“六个环节”具体指什么？（）【多选】ABCD

A.授权卡（柜员卡）、印鉴密押 B.空白凭证、金库尾箱 C.查询对账、轮岗休假 D.内审稽核、违规处罚

27按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）【多选】ABC

A.因不可抗力造成违法违规的 B.案发时主动反映、举报相关线索的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.自查发现、主动揭露案件的

28《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，具体包括（）【多选】ABCD

A.作案人员

B.违法违规行为的实施人

C.违法违规行为的参与人

D.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

29员工道德风险预防工作中，对举报信息处理的特别规定包括（）【多选】ABCD

A.各级管理人员和职能部门必须对举报信息严格保密，并对举报人和被举报人的身份保密

B.各级管理人员和职能部门对筛选和分析后的信息，应在严格保密的前提下进行调查，并妥善处置举报信息

C.在调查过程中，应保障被调查人的正当合法权益，调查必须合理、合法 D.举报人有知晓事件调查进展程度和调查处理结果的权利，调查处理结束后应当将结果以适当的方式反馈给举报人

30以下哪些机关根据法律程序，可要求银行协助查询、冻结、扣划？（）【多选】ACD

A.人民法院 B.人民检察院 C.海关 D.税务机关

31银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么？（）【多选】ACD

A.实行将案件与行政许可和行政审批挂钩 B.将案件与业务规模挂钩 C.将案件与银行业评级挂钩 D.将案件与高管人员动态监管挂钩

32银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）【多选】ABC

A.1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本 B.1年内不得新设立或投资入股非银行金融机构

C.1年内不得开办新业务

D.依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

33《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指（）【多选】ABCD

A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规 B.客户反映非自身原因账户资金发生异常 C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D.收到重大案件举报线索

34下面哪几项属于银行业案件？（）【多选】ACD

A.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金 B.某农商行副行长乙无故离岗

C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗 D.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款

35《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核：（）【多选】ACD

A.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置

C.能否采取有效措施来规范各项业务操作

D.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 36案件信息台账应当包括（）【多选】ABCD

A.案件信息 B.案件调查情况

C.案件审结情况 D.后续整改情况

37监管机构对案件责任追究要求“一案四问”是问责：（）【多选】ACD

A.发案人 B.知情人 C.未履职人 D.领导（决策人）

38根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些说法是正确的？（）【多选】ABD

A.委派会计（授权经理）轮岗期限最长不超过2年 B.禁止采用离岗休假、离岗审计代替轮岗制度的落实

C.基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年，并可根据实际情况另行安排离任审计时间

D.对于重要岗位员工的轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求100% 39下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是（）【多选】ABCD

A.违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

B.擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的

C.隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的

D.违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

40案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。【多选】ABC

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