2022年台湾省期货从业《期货法律法规》资料：监督管理46模拟试题

2017年台湾省期货从业《期货法律法规》资料：监督管理

46模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__元。

A．22300

B．50000

C．77400

D．89200

2、期货交易实行保证金制度，交易者只需要支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的。

A：1％～5％

B：2％～8％

C：5％～10％

D：10％～15％

3、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差：期货价格—现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值

4、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以__。

A．减轻处罚

B．从轻处罚

C．免予处罚

D．将其作为立功表现

5、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（）。A．本规则由中国期货业协会负责解释

B．本规则自2010年2月9日起生效。

C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

D．本规则由中国证监会负责解释

6、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。

A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人

7、下列关于止损单的表述中，正确的是__。

A．止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格

B．止损单中的价格应该接近于当时的市场价格，以便价格有波动时尽快平仓C．止损单中价格选择可以用基本分析法确定

D．止损指令过大，能够避开噪音干扰，所以能够保证收益较大

8、______不属于期货交易所的特性。

A．高度集中化

B．高度严密性

C．高度组织化

D．高度规范化

9、在期货投机操作时，下列说法错误的是。

A：首先选择合适的入市时机

B：金字塔式买入

C：金字塔式卖出

D：选择合适的交割月份

10、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A．50

B．20

C．100

D．10

11、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

12、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。

A：1

B：2

C：3

D：4

13、在矿产资源供应的变量因素中，____具有难以预测性但又对期货市场的影响力巨大。

A：矿石采选殆尽

B：潜在矿山的勘探

C：新矿山的开发

D：矿难

14、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__

A．远期合同

B．标准化合约

C．金属期货交易

D．利率期货交易

15、一般情况下，当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15%

16、推荐人每年最多只能推荐人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A：2

B：3

C：4

D：5

17、通过期货交易形成的价格的特点有__。

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

18、现货期权分为__。

A．金融期权和商品期权

B．外汇期权和股指期权

C．外汇期权和利率期权

D．股指期权和利率期权

19、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A．终止或者暂停部分期货业务

B．停止批准新增业务或者分支机构

C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利20、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A．责令限期整改

B．监管谈话

C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

21、按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投人的总资金必须限制在总资本的____以内。

A：5%~10%

B：10%~15%

C：10%~20%

D：30%~40%

22、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。

A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规

B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则23、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金

B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

24、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

25、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．30日

C．3个月

D．6个月

26、期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次。

A：1

B：2

C：3

D：4

27、下列各选项中，属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是．

A：期货公司

B：期货交割仓库

C：期货交易所

D：从事期货业务的会计师事务所

28、关于期货投机的操作，下列说法错误的是。

A：在买卖合约时，操作品种不要超过三种

B：制订 …… 此处隐藏：5841字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……