SA8000-2014程序文件019社会责任风险评估管理程序

1.0目的

建立并保持程序，对公司的社会责任管理体系的存在或潜在的风险定期辨识评估，进行有效管理，预防并降低公司道德风险，维护体系持续改进，不断完善。

2.0范围

2.1公司社会责任管理体系实际运行与涉及的法律法规、政策及要求。

2.2公司玩具的制造务实与管理，以及相关的车间及部门。

3.0定义

3.1风险：在社会责任管理体系的活动过程中，由于各种不确定因素的作用（如标准和更

新、政策落实的偏离等），产生结果失效的可能性以及可能失效偏离的程度。即

期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。

3.2风险评估：识别健康，安全，组织劳动政策和习惯的过程，和各种风险的大小缓急的过程。

即对过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免

或降低风险程度。

3.3 RPN（风险优先系数）：

事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能

的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为RPN＝S×O

×D，数值越大，风险越高，越需要优化。

3.4 严重度S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为10级（第1级为最低，第10

级为最高），级别越高影响后果越严重。

3.5频率O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为

最高），级别越高发生的可能性越大。

3.6探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的概率；

一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越大其被发现和被测量验证到

风险及风险可能造成的后果则越多。

4.0职责：

4.1总经理及管理者代表根据SA8000相关规定，负责成立公司社会责任管理委员会（SPT），并

予以STP识别评估社会责任体系风险，记录、分析和监督体系运行情况的相关职责。

4.2 公司社会责任绩效委员会（STP）定期辨识与评估社会责任管理体系的风险，制订并向公司

总经理及管理代表推荐消除或降低风险的方案，同时监督各部门对消除或降低风险所采取纠正预防措施的实施。

4.3 公司健康安全委员会（EHS）及注册安全主任对社会管理体系中有关“健康与安全”方面的

政策、程序、现场务实及相关设施、防护措施等存在的风险进行具体辨识与评估，制订并推荐具体的消除或降低风险，采取纠正与预防措施的方案。

4.4文管部具体参与或协助STP、EHS做好相关评估、记录及方案的撰写等工作。

5.0程序

5.1风险识别的依据及时机：

5.1.1依据：相关法律法规及标准、客户的社会责任行为准则等。

5.1.2方法：通过查核表、访谈、直接检查与量测、以往的稽查结果（包括第二或第三方的审

核结果）、危害与可操作分析、假设状况分析、失误模式与影响分析等方法对所面临的

以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。

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