2012年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)

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1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国刑法》

D．《中华人民共和国劳动合同法》

2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

3、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

4、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。

A．项目负责人

B．合作内容

C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

6、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

7、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D．操纵市场

8、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D．交易结算结果查询方式

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9、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。

A．公司最近2年连续亏损

B．公司有重大违法行为

C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

10、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

11、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

12、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

13、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

14、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

15、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

16、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

17、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。

A．必须恪守诚信原则

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B．提供充分合理的依据

C．以书面方式特别声明

D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

18、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

19、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

20、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。

A．管理制度

B．内部隔离制度

C．尽职调查制度

D．询问制度

21、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户