东莞德信诚ISO14000内审培训教材

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

内部环境管理体系审核(第一版)

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

第一章 基本术语第二章 ISO14001标准要点 第三章 内部环境管理体系审核概论 第四章 内部环境管理体系审核方法

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

第一章 基本术语一、审核证据(audit evidence)

[定义]ISO14010:1996对审核证据的定义是： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则〃 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测 量与试验结果或其他方法。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

二、审核准则(audit criteria) [定义]

ISO14010:1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行 比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。

[要点] 作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、

标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很 熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

三、审核发现(audit findings) [定义]

ISO14010:1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。

[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合；

b) 一般不符合；c) 观察项。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

四、审核结论(audit conclusion) [定义] ISO14010:1996对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于 审核员根据审核发现所做的论证。 [要点] 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。 在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取 纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管 理者代表、有关部门负责人等。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有

审核证据。作为审核证据，主要有：a) 文件； b) 记录；

c) 设备、装置；d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

五、受审核方(auditee) 受审核的组织。

[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言， 既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要

注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核

者。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

六、委托方(client) [定义]

1S014010:1996对委托方的定义为：委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。

[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高 管理层报告审核结果。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

七、环境审核(environmental audit) [定义] ISO14010:1996对环境审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、 管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审 核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管

理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合； b)向最高管理层报告评价结果；

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义]

ISO14011:1996对环境管理体系审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的

系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体

系审核是一样的要求。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

九、环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria)

[定义]ISO14011:1996对环境管理体系审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审

核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。 [要点]

ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成 部分。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

本章思考题： 1〃为什么说审核发现是编写审核报告的基础?

2. 审核证据、审核发现与审核结论的关系？3〃审核证据与环境管理体系审核准则的关系？ 4〃环境审核和环境管理体系审核的关系？

5〃如何理解审核准则?

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

第二章 ISO14001标准要点4.1 总要求

“组织应建立并保持环境管理体系”,这是总的要求。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

4.2 环境方针 1)最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：

a) 适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；

d) 明确应建立和评审环境目标和指标；e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达

到全体员工； f) 可为公众所获取。

东莞德信诚ISO14000内审培训教材

2)对环境方针的规定应当做到意义明确，使内、外相关方都易于理 解。

3)环境方针应进行定期的评审与修订，以反映不断变化的条件和信息。 4)应明确环境方针的适用范围。 5)若组织的上级组织制定有环境方针，则组织的环境方针应与后 者吻合。