2014年证券发行与承销考前冲刺试题及答案解析(一)

证券发行与承销考前冲刺试题及答案解析(一)

一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A 一周 B 两周 C 10个工作日 D 15个工作日 【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，保荐人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 第2题

如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。 A 1 B 2 C 3 D 4

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

http://doc.guandang.net

[解析] 如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。 第3题

关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。

A 股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C 保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D 上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章 【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。 第4题

关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是( )。 A 2人以上 B 50人以下

C 2人以上50人以下 D 至少有5人，没有上限 【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

http://doc.guandang.net