2016年检验检测机构评审检查表

2016年新准则核查表

检验检测机构资质认定评审表（试运行）

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2016年新准则核查表

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4.1.5

检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应 识别潜在的利益冲突。 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的 技术委员会。 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员 和管理人员。 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录 用、培训、管理等规范进行。

▲重点项

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、 有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。 查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是

否发挥了他们 的作用，查证有关记录。

4.1.6 4.2

查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培 训和考核做出规定。 查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、 宣贯或其他内部沟通记录， 应含有实现质量目标的宣贯内容及 质量目标分解的内容。

4.2.1

检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关 性，明确实现管理体系质量目标的职责。 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、

4.2.2

结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判 断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定 实施相应的保密措施。

▲重点项

查：有公正性和诚信的承诺(不受行政和商业的、相关利益的 干预) 。 承诺是否得到有效实施。

查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否 有记录可查。

4.2.3 检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质 量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他 方面的压力和影响。 查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保 证？或有规定和相应记录。

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从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检 测机构从业。 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检 验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实 施人员培训。 培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并 评价这些培训活动的有效性。 检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培 4.2.4 训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理 体系要求工作。 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员， 对检验检测人员包括在培员工，进行监督。

▲重点项

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是 否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。 查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效 实施培训。 查： (1)制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前 和预期的任务相适应； (2)是否对培训效果进行评价。 查：机构人员的是否经过适应的教育、培训，并有相应的技术 知识和经验，能否按机构管理体系要求开展工作。 查： (1)是否建立了监督工作程

序； (2)监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任 命文件，监督员是否符合条件要求； (3)是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新 上岗人员、 结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行 了监督； (4)人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。

检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检 4.2.5 测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人 员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格 确认并持证上岗。 ▲重点项

查： (1)体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件等； (2)所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和 解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持 上岗证上岗(查：文件或上岗证) 。

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检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力 和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。 应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人 4.2.6 员的职责、权力和相互关系。 检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教 育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、 能力确认的日期。 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、 录用关系。 4.2.7 对与检验检测有关的管理人员、 技术人员、 关键支持人员， 应保留其当前工作的描述。 检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员 的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容： a)所需的专业知识和经验； b)资格和培训计划； 4.2.8 c)从事检验检测工作的职责； d)检验检测策划和结果评价的职责； e)提交意见和解释的职责； f)方法改进、新方法制定和确认的职责； g)管理职责。 ▲重点项

查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体 系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。 查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互 关系进行规定。 查： 机构是否建立健全人员人员技术档案， 档案资料是否齐全。 查：机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用 关系、劳动关系、聘用关系的人员。 (查：社保、医保) 查：使用的人员是否能够胜任(具备相应的资格和能力) ,是 否满足检验检测技术工作的需要。

查：人员档案及相关文件规定，其工作

描述内容是否清晰。 是否有相关的考核记录。

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检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作； 应授权发布质量方针声明； 应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承 诺和证据； 4.2.9 应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟 通机制； 应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测 机构全体员工； 应确保管理体系变更时，能有效运行。 检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验 检测所需的资源， 检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职 称或者同等能力。 4.2.10 检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理 体系得到实施和遵循的责任和权力。 质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理 者。

查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发 布质量方针和质量目标，并输入管理评审。 查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理 体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更 …… 此处隐藏：12480字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……