天津和光正义股权投资基金合伙企业(有限合伙)

有限合伙制基金文件

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和光正义股权投资基金 募集说明书法律声明本介绍文件仅提供一般性指引，在保密前提下向特定对象提供，不构成任何 投资方面的要约、邀请或建议，亦不得被视为有关法律、税务或投资方面的咨询 意见。阁下对本文件内容之任何方面如有疑问，应咨询专业顾问进行相应问询或 调查；本文件仅供指定的接受人使用，除阁下之职员与专业顾问，严禁复制或披 露给任何其他人士。 本介绍文件根据公开信息以及其他由天津和光股权投资管理合伙企业 （有限 合伙） 认为可信渠道所获得的信息准备而成。 天津和光股权投资管理合伙企业 （有 限合伙）不就本文件内容的准确性或完整性作任何陈述或保证，也不对因文件内 容的遗漏、不充分、不准确而造成的损失或损害承担任何责任。 本介绍文件中针对未来事项作出的表述或假设可能不准确， 天津和光股权投 资管理合伙企业（有限合伙）不就此类表述和假设的准确性作任何陈述或保证。 情况可能发生变化，本文件可能未反映最新情况，天津和光股权投资管理合伙企 业（有限合伙）不负责更新本文件。 投资有风险，决策需谨慎！

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和光正义股权投资基金 募集说明书目 录第一部分 基金募集概要说明 ...................................................................1 第二部分 国家对股权投资基金的扶持政策...........................................3 第三部分 市场机会与投资策略 ...............................................................5 第四部分 管理团队 ...................................................................................9 第五部分 组织架构、投资管理与风险控制.........................................13 第六部分 收益分配与费用承担 .............................................................19 第七部分 认购程序 .................................................................................20 附件一 和光投资已完成投资项目简介 .................................................21 附件二 和光正义基金备选投资项目简介 .............................................26 附件三 入伙协议 .....................................................................................29 联系方式 ...................................................................................................33

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和光正义股权投资基金 募集说明书第一部分 基金募集概要说明和光正义股权投资基金（下称“和光正义” ）是以私募方式发行的专注于非 上市公司股权投资的基金，天津和光股权投资管理合伙企业（有限合伙）和北京 天芸投资有限公司分别担任其管理人与投资管理顾问。 根据国务院以及国家发改 委批准的全国唯一股权投资基金“先行先试”的政策要求，和光正义基金注册地 选择在天津市滨海新区，其全称为天津和光正义股权投资基金合伙企业（有限合 伙） 。 天津和光股权投资管理合伙企业（有限合伙）（下称“和光投资”）是一家 由资深投资专家创立并管理的专业股权投资管理机构。截至目前为止，和光投资 已成功完成四期基金的募集，完成对9家企业的投资，其中不乏受国内外资本市 场重点关注的明星企业，部分项目已向中国证监会提交上市申请材料。其中聚光 科技（杭州）股份有限公司（首发）已于2011年4月15日于深圳证券交易所创业 板挂牌交易，证券代码300203。 北京天芸投资有限公司 （下称“天芸投资”） 是中国本土专业投资管理机构， 其管理团队成员主要来自实业界和投资银行界，经历过企业从初创到成长壮大、 再到成功上市的完整过程，对企业内在成长规律有较深刻的体验，具备优良的应 对企业不同成长阶段的危机处理能力。目前，天芸投资担任中国检察官教育基金 会专项基金的管理人。 中国检察官教育基金会业务主管部门为中华人民共和国最 高人民检察院，是经国家核准设立的全国性公益型基金会。为打造基金会长效筹 资机制，更好地贯彻落实基金会宗旨，中国检察官教育基金会特选择具有资深投 资经验的天芸投资担任专项基金的投资管理人。 和光投资联合天芸投资现正式募集设立天津和光正义股权投资基金合伙企 业（有限合伙） ，募集概要如下：1

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和光正义股权投资基金 募集说明书图表 1 基金募集概要基金名称 组织形式天津和光正义股权投资基金合伙企业（有限合伙） 有限合伙制基金管理人天津和光股权投资管理合伙企业（有限合伙）投资管理顾问北京天芸投资有限公司托管银行 基金规模 基金存续期 主要投资方向上海浦东发展银行深圳分行 人民币 5 亿元 5 年，存续期可延长不超过 2 年 未上市公司股权 2011 年 4 月—2011 年 6 月募集开放时间执行事务合伙人可根据实际情况，决定就上述募集开放时 间进行适当缩短或延长最低认缴额度人民币 500 万元 设立费：0.5%，以总募集金额为基数； 银行托管费用：0.1%/年，以总募集金额为基数； 普通合伙人管理费：2%/年，以总募集金额为基数。基金费用 2

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和光正义股权投资基金 募集说明书第二部分 国家对股权投资基金的扶持政策近年来，私募股权投资基金（PE）在我国的发展势头迅猛，国家和部分地 方政府颁布了多个法律、法规、政策，扶持和规范股权投资基金的发展。 2007 年 6 月 1 日新修订的《中华人民共和国合伙企业法》、《合伙企业登 记管理办法》开始实施，明确了有限合伙责任制度、税收、入伙、退伙、解散、 清算等问题，为我国私募股权投资基金的合伙制经营提供了法律和制度支撑。 2008年5月，国家发改委下发《关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金 有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号），明确支持产业(股权)投资 基金和创业投资企业在天津滨海新区进行探索和创新。 《天津股权投资基金和股 权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》明确提出“依法设立的股 权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制”《天津市促进股权投资基金 。 业发展办法》规定“以有限合伙制设立的合伙制股权投资基金中，自然人合伙人 个人所得税税率适用20%” ，以上法律、政策的出台促进了合伙制股权投资基金在 天津的健康发展。 2008年12月3日，国务院出台了《金融促进经济发展的九项政策措施》，明 确提出了“要创新融资方式，拓宽企业融资渠道，促进股权投资基金发展”。 2010年8月，中国保监会下发《保险资金运用管理暂行办法》 ，9月又颁布了 《保险资金投资股权暂行办法》 ，从而在政策层面上保证了险资参与股权投资业 务有法可依。 2010年10月18号，《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 （国发〔2010〕32号）明确提出了“要大力发展创业投资和股权投资基金，建 立和完善促进创业投资和股权投资行业健康发展的配套政策体系与监管体系， 鼓 励民间资本投资战略性新兴产业”。 2010年12月1日，中国证监会主席尚福林在“第八届中小企业融资论坛”上 明确表示， 一方面要继续完善资本市场支持中小企业发展的政策措施和体制机制,3

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和光正义股权投资基金 募集说明书进一步发挥资本市场对创投机构、产业基金等投融资机构的引导带动作用,使优 质中小企业获得更多的金融支持； 同时进一步强化中小企业以及科技 …… 此处隐藏：8168字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……