《期货法》立法需求调查问卷提纲

《期货法》立法需求调查问卷

前言：推动《期货法》立法工作是中国证监会的一项重要工作，目前正处于立法需求征集的关键阶段，这项工作事关广大期货投资者、期货经营机构以及市场其他各方的自身利益。希望大家能够在百忙之中积极参与，配合我局完成立法需求征集工作。有关意见建议尽可能紧扣市场实践，前瞻考虑未来发展需要，从期货市场的功能定位、运行机制和监管执法等方面提出涉及期货市场改革发展的重大实际问题。对非因立法缺失、制度本身不科学、缺乏操作性等原因造成的问题暂不列入。

一、受访对象基本情况：

单位名称： 弘业期货股份有限公司

单位类型： A

Ａ.期货经营机构 Ｂ.期货法人投资者 C.法律服务机构

D.有关职能部门

二、调查问卷内容

（一）需要通过期货法立法解决的主要问题。 具体包括但不限于以下方面：

1、《期货法》调整的对象

（提示：调整对象除了现有《期货交易管理条例》包括的商品期货、金融期货之外，还有哪些其他种类的衍生产品需要纳入即将制订的《期货法》调整范围。）

2、交易法律制度

（提示：现有的开户、下单、结算、履约保障等交易制度的修订和补充。）

3、风控法律制度

（提示：现有的如交易所的保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度５大风控制度的修订和补充，期货公司层面的追保和强平等制度修订和补充等。）

4、投资者保护法律制度

（提示：对期货投资者保护制度的目的、范围、方式等进行修订和补充。）

5、对外开放法律制度

（提示：关于期货市场对外开放的制度设计方面的考虑，包括品种、交易方式、境外投资者准入境内、境内投资者境外交易、境内期货公司代理境外经纪业务等。）

6、监管措施和法律责任

（提示：关于现有的包括责令整改、约见谈话等17项期货监督管理措施的修订与补充，以及民事、刑事责任等）

7、其他方面

（二）针对上述问题提出通过立法解决问题的具体制度建议。

（提示：从解决问题的需要出发，明确提出相关制度建议具体内容。） （分类参见第一部分1-7项）

（三）提出关于上述制度建议的理论数据分析。

（提示：建议从法律关系的性质和法理的基本逻辑出发，并可借鉴境外市场实践和制度经验，提出有针对性的意见和建议。注意要对相关制度建议是否符合我国国情特点，在我国市场条件下是否可行进行专门分析，提出专门判断意见。）

（分类参见第一部分1-7项）

（四）提出相关条文结构的具体建议。

（提示：建议结合自身研究工作及关注重点，从《期货法》体系出发，有针对性地拟定条文结构和条文建议。）

（分类参见第一部分1-7项）

（五）搜集、整理的支撑上述相关制度、条文建议的统计数据、境外立法案例及实际工作案例等列示如下。